中国轻工集团公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

东方昆仑（北京）律师事务所 关于中国轻工集团公司发行 二零一五年度第一期短期融资券 之 法律意见书东方昆仑（ 北京）律师 事务所 东方昆仑（北京）律师事务所法律意见书目录一、发行主体…………………………………………………………………………51.1发行人具有法人资格……………………………………………………………51.2发行人为非金融企业……………………………………………………………61.3发行人为交易商协会会员………………………………………………………61.4发行人历史沿革合法……………………………………………………………61.5发行人依法有效存续……………………………………………………………7二、发行程序…………………………………………………………………………82.1内部决议合法……………………………………………………………………82.2本次发行的注册…………………………………………………………………8三、发行文件及发行有关机构………………………………………………………93.1本次发行的发行安排……………………………………………………………93.2本次发行的募集说明书…………………………………………………………93.3本次发行的信用评级…………………………………………………………103.4本次发行的法律意见书………………………………………………………113.5审计报告………………………………………………………………………123.6本次发行的承销………………………………………………………………12四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 …………………………134.1注册或备案金额 ……………………………………………………………134.2募集资金用途…………………………………………………………………144.3治理情况………………………………………………………………………144.4业务运营情况…………………………………………………………………154.5受限资产情况…………………………………………………………………194.6或有事项………………………………………………………………………204.7重大资产重组情况……………………………………………………………214.8信用增进情况…………………………………………………………………21五、总体结论性意见………………………………………………………………211 东方昆仑（北京）律师事务所法律意见书释义除非另有规定，以下词语在本法律意见书中具有如下含义：“发行人”或“公司”“中轻集团”或“集团”指指中国轻工集团公司由中国轻工集团公司、中国轻工集团公司全资、控股子企业、参股企业及其下属企业等成员构成的企业集团金额为 5亿元的中国轻工集团公司 2015年度第一期短期融资券“本期短期融资券”“本次发行”指指中国轻工集团公司2015年度第一期短期融资券的发行“交易商协会”“国资委”指指指指指指指指指指指指指中国银行间市场交易商协会国务院国有资产监督管理委员会中国轻工业对外经济技术合作公司中国海诚工程科技股份有限公司中国海诚国际工程投资总院中国食品工业（集团）公司中国食品发酵工业研究院“中轻对外”“海诚股份”“海诚总院”“中食公司”“食品院”“皮革院”中国皮革和制鞋工业研究院中国日用化学工业研究院“日化院”“造纸院”中国制浆造纸研究院“造纸装备”“长泰公司”“中轻物产”“《管理办法》”中国造纸装备有限公司长沙长泰机械股份有限公司中轻物产公司指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》“《注册规则》”指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》“《信息披露规则》”指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》2 东方昆仑（北京）律师事务所法律意见书“《业务指引》”指《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》“《募集说明书指引》”“《中介服务规则》”指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》3 东方昆仑（北京）律师事务所法律意见书东方昆仑（北京）律师事务所关于中国轻工集团公司发行 2015年度第一期短期融资券之法律意见书致：中国轻工集团公司东方昆仑（北京）律师事务所（以下简称“本所”）接受中国轻工集团公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，就发行人发行2015年度第一期短期融资券事宜（以下简称“本次发行”）担任发行人的法律顾问。本所依据《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第 1号）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。为出具本