北京有色金属研究总院15年第一期短期融资券募集说明书.docxVIP

北京有色金属研究总院2015年度第一期短期融资券募集说明书发 行 人主承销商及簿记管理人注册金额：人民币壹拾伍亿元整（RMB1,500,000,000）本期发行金额：人民币贰亿元整（RMB200,000,000）本期短期融资券期限：366天担保方式：无担保信用级别：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，本期短期融资券的信用级别为 A-1，发行人的主体信用级别为 AA，评级展望为稳定2015年 9月 北京有色金属研究总院 2015年度第一期短期融资券募集说明书重要提示北京有色金属研究总院（以下简称“发行人”）发行本期短期融资券已在中国银行间市场交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期短期融资券的投资价值作出任何评价，也不代表对本期短期融资券的投资风险作出任何判断。投资者购买发行人本期短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。发行人党政联席会已批准本募集说明书，并承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。凡通过认购、受让等合法手段取得并持有发行人发行的短期融资券，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。发行人承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务，接受投资者监督。截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力的重大事项。2 北京有色金属研究总院 2015年度第一期短期融资券募集说明书目 录目 录 ...................................................... 3第一章 释 义................................................. 6第二章 风险提示及说明 ......................................... 9一、本期短期融资券的投资风险 ..................................9二、企业的相关风险 ............................................9第三章 发行条款...............................................16一、本期短期融资券发行条款 ...................................16二、本期短期融资券发行安排 ...................................17第四章 募集资金运用...........................................19一、募集资金的用途 ...........................................19二、发行人承诺 ...............................................19三、偿债计划 .................................................19第五章 企业基本情况...........................................21一、企业概况 .................................................21二、企业历史沿革 .............................................21三、企业控股股东及实际控制人 .................................22四、发行人独立性 .............................................23五、企业控股子公司及参股企业情况..............................23六、企业治理结构与内控制度 ...................................27七、企业高级管理人员及员工基本情况............................37八、企业主营业务经营状况及发展规划............................40九、在建工程与未来投资计划 ...................................60十、行业现状及发展前景 .......................................65十一、企业在行业中的地位和竞争优势....