冀中能源峰峰集团有限公司15年第四期短期融资券法律意见书.docxVIP

北京德恒律师事务所关于冀中能源峰峰集团有限公司发行 2015年度第四期短期融资券的法律意见书北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 12层电话:010传真:010邮编:100033 北京德恒律师事务所关于冀中能源峰峰集团有限公司发行 2015年度第四期短期融资券的法律意见书目录一、发行人的主体资格................................................................................................3二、本次发行的批准、授权、注册及备案................................................................6三、本次发行的有关文件及机构................................................................................6四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险............................................9五、结论意见..............................................................................................................141北京德恒律师事务所关于冀中能源峰峰集团有限公司发行 2015年度第四期短期融资券的法律意见书北京德恒律师事务所关于冀中能源峰峰集团有限公司发行 2015年度第四期短期融资券的法律意见书德恒 D20130709689820093BJ-08号致：冀中能源峰峰集团有限公司北京德恒律师事务所（以下简称“德恒”或“本所”）根据与冀中能源峰峰集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“峰峰集团”）签订的《专项法律服务协议》，接受发行人的委托，担任发行人发行 2015年度第四期短期融资券（“本次发行”或“本期短期融资券发行”）的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、行政法规、规范性文件及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）等规则指引的规定，并按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为本次发行出具本法律意见书。对本法律意见书，本所律师作出如下声明：（一）为出具本法律意见书，本所得到发行人如下保证：发行人已向本所提供了本所认为出具本法律意见书所必须的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头及书面证言，一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，所有副本与正本、复印件与原件是一致的。（二）本所及经办律师依据《公司法》和《管理办法》等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉2北京德恒律师事务所关于冀中能源峰峰集团有限公司发行 2015年度第四期短期融资券的法律意见书尽责精神出具本法律意见书。（三）本所及经办律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见，已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。（四）对于会计、审计、评级等专业事项，本所在本法律意见书中只作引用且不发表法律意见；本所律师在本法律意见书中对于发行人有关报表、数据、审计报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性、准确性、合法性做出任何明示或默示的判断和保证。（五）对于出具本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、发行人和其他有关单位或有关人士出具的证明文件出具本法律意见书。（六）本法律意见书仅供发行人本次发行申报之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。（七）本所同意发行人在本次发行申请材料中部分或全部引用本法律意见书的内容，但发行人做上述引用不得引致法律上的歧义或曲解。（八）本所律师同意将本法律意见书作为本期短期融资券备案必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报；同意将本法律意见书作为公开披露文