股票质押、存单质押合作方案.pptVIP

* * 内部资料 严禁外传 内部资料 严禁外传 三普药业股票质押 融资合作方案 2012.02. 平安信托有限责任公司 CHINA PING AN TRUST CO. ,LTD. 常发股份股票质押合作方案 平安信托有限责任公司 2012年5月16日 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 平安信托有限责任公司 2012年5月 目录 融资要素简介 交易结构介绍 实施计划及时间 我们的独特优势 平安信托简介 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 融资要素简介 项 目 融资方 质押标的 标的性质 第一期可质押股数 第一期可融资额 融资期限 融资成本 质押率 预警线和平仓线 内 容 拥有5%以上常发股份股票的法人股东 常发股份（002413） 限售流通股票 约1100万股 约3000万元(后续可以做多期） 按照客户要求 10.5%-10.9%左右/年(如有银行理财资金对接，成本可降至7.5%左右）,最终价格根据市场利率水平变化相应调整 ≤30% 预警线为质押价格的160%，平仓线为质押价格的140% Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 交易结构介绍 合格投资者 集合信托计划 平安信托 融资方 平安银行 股票质押＋合同公证＋账户四方监管 常发股份股票所在托管券商 对应的三方存管银行 加入 信托 收益及 本金分配 发行/管理 保管 支付转让款 质押常发股份股票，按期付息及到期支付转让价款与溢价 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 交易结构介绍 我司和融资方签订《股票收益权转让及回购协议》，由我司作为受托人成立集合资金信托计划募集资金受让融资方持有的常发股份股票收益权。到期时由融资方按约定溢价（包括本金及利息）回购该股票收益权的方式来还本付息，并通过对该股票进行质押的方式保障信托利益； 我司与融资方签署《股票质押合同》，融资方将其持有的常发股份限售流通股票质押给我司； 双方签署上述合同、办理合同的强制执行公证及至中登公司办理股票质押； ?我司、融资方标的股票的托管券商、三方存管帐户所在银行、融资方签订4方操作协议，明确在触发一定条件下（指融资方违约或标的股票触及平仓线）我司可直接操作标的股票证券账户变现标的股票及指令银行划拨相应款项至信托专户以还本付息。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Cli