东方集团股份有限公司15年第二期中期票据法律意见书.docVIP

黑龙江高盛律师集团事务所法律意见书 黑龙江高盛律师集团事务所 关于 东方集团股份有限公司 2015年度第二期中期票据 之 法律意见书 黑龍江高盛律師集團事務所 黑龍江省哈爾濱市南崗區長江路75號高盛律師大廈郵編: 150001 電話:（0451）8888 0148 傳真:（0451）8302 5533 網址(Website): 1  黑龙江高盛律师集团事务所法律意见书 黑龙江高盛律师集团事务所 关于东方集团股份有限公司 2015年度第二期中期票据之 法律意见书 致：东方集团股份有限公司 黑龙江高盛律师集团事务所(以下简称“本所”)依据与东方集团股 份有限公司（以下简称“公司”或“东方集团”或“发行人”）签署的《专 项法律顾问协议》，担任发行人 2015年度第二期中期票据（以下简称 “本期中期票据”）发行的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、中国人民银行发布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协 会”）发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下 简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募 集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 （以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）以及其他法律、 行政法规及规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见。 2  黑龙江高盛律师集团事务所法律意见书 第一部分声明事项 1、本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务 融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第 1号）等法律法规和规范 性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 2、本所律师承诺本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所律师已严格 履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合 规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 3、本所律师同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备 案必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件， 并承担相应的法律责任。 4、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书 所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口 头证言，递交给本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复 印件与原件一致。 5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的 事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关机构出具的 证明文件出具本法律意见书。 3  黑龙江高盛律师集团事务所法律意见书 6、本所律师仅就与发行人本期发行有关的法律问题发表法律意 见，不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。本所律师 在本法律意见书中对有关审计报告、信用评级报告书中的某些数据和 结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作 出任何明示或默示的保证，本所对该等文件的内容并不具备核查和作 出评价的适当资格。 7、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使 用。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说 明。 8、本法律意见书仅供发行人为发行本期中期票据之目的使用， 不得用作任何其他目的。 4  黑龙江高盛律师集团事务所法律意见书 第二部分正文 一、发行主体 （一）发行人具有法人资格 公司中文名称：东方集团股份有限公司 公司英文名称：ORIENT GROUP Co.,Ltd. 法定代表人：张宏伟 注册资本：人民币 1,666,805,374元 工商登记号：230000100005255 注册地址：哈尔滨市南岗区红旗大街 240号 上市地点：上海证券交易所 股票简称及代码：东方集团 600811 公司现持有黑龙江省工商行政管理局签发的注册号为 230000100005255的《企业法人营业执照》。 （二）发行人为非金融企业 根据发行人《企业法人营业执照》中记载的经营范围，发行人为 非金融企业。 5  黑龙江高盛律师集团事务所法律意见书 （三）发行人为交易商协会会员 据交易商协会网站公布的截至本法律意见书出具之日的交易商 协会会员名单，发行人为交易商协会会员。 （四）发行人的历史沿革均合法合规 1、公司