部门单位2015年风度险管理报告模板.docVIP

附件1 XX部门(单位)2015年度风险管理报告 （模板） 一、2014年度重大风险管理情况回顾 （一）风险管理工作开展情况 简述2014年度本单位开展的风险管理重点工作，如风险评估、风险监控、风险量化及预警、风险事件管理、风险管理自我评价、风险管理报告等，描述应突出工作重点。 （二）风险管理现状 1．风险管理工作及成效 （1）风险管控措施落实情况及成效 针对2014年度评估的风险，简述业务部门风险管控措施落实情况，并结合2014年度风险管理目标是否达成、是否发生风险事件及风险预警指标应用情况等方面总结工作成效。 （2）风险监督检查计划落实情况 简述2014年度本单位风险监督检查计划落实情况。 2．风险管控存在的问题及改进方向 结合风险管理评价结果、风险事件发生情况及内外部测试检查发现，简述本部门（单位）单位在风险管理工作存在的问题及难点，明确下一步管控方向和重点。 二、2015年度风险评估及管控 （一）风险评估情况 1. 风险评估情况 简述风险评估工作开展情况，包括评估工作组织开展范围、评估方式/方法、评估标准、评估结果等。 2．与2014年度相比重大风险变化情况 结合内外部环境变化，应用风险事件分析结果等信息，分析重大风险变化原因。 2015年度风险变动情况表 风险名称 2015年排序 2014年排序 风险变动原因 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 （二）风险分析和应对 逐个分析风险关键成因、涉及的关键业务领域及管理环节，制定风险管控目标、风险管理策略（包括风险偏好、风险容忍度、预警指标、风险管理工具等）及具体风险解决方案。各部门、单位对重大风险管控情况填写分析与应对表。（模板参见《2015年重大风险分析与应对表》）。 2015年重大风险分析与应对表 风险名称 风险描述 风险成因 业务领域及管理环节 风险管控目标 风险管理策略 风险解决方案 执行细则及要求 … … … … 风险偏好 … … … 风险容忍度 … 预警指标 … 风险管理工具 （接受/分担/规避/减轻） … … … … … 风险偏好 … … … 风险容忍度 … 预警指标 … 风险管理工具 （接受/分担/规避/减轻） … （三）风险监督检查计划 针对风险管理策略和解决方案，由本单位风险管理部门牵头制定2015年度的风险监督检查计划，明确落实检查部门、检查方法、时间计划等（模板参见《2015年重大风险监督计划表》）。 2015年重大风险监督检查计划表 风险名称 检查方法 监督检查 牵头部门 监督检查 配合部门 时间计划 风险一： 风险二： 风险三： … 三、对油田公司风险管理工作的建议 （一）需要油田公司协调解决的有关重大风险问题 （二）对油田公司全面风险管理工作的意见和建议