2013-2014学年第一学期《经济法》第六讲.pptVIP

（1）上市公司董事、监事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人、董事会秘书）、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有，上市公司董事会应当收回其所得收益。董事会不按照上述规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。上市公司董事会不按照上述规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 （2）证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。 （1）为“股票发行”（首发、增发）出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。 （2）为“上市公司”（不包括上市公司增发股票）出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。 2012年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2012年9月8日，该审计报告公开；2012年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。 甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2012年9月10日，一次性卖出3000股。 甲公司的财务负责人刘某，201