融资融券业务考试.doc

窗体顶端 融资融券业务考试 总共40题共100分 查看试题范围： 显示全部试题 仅显示答错试题 仅显示未答试题 仅显示答对试题 一.?单选题?（共15题,共30分） 1.?客户融入证券后、归还证券前，证券发行人无偿派发权证时，客户应向公司补偿的金额计算公式？补偿金额扣除时间？?（2分） A.不需要补偿 B.补偿金额=权证上市首日成交均价×权益登记日融券数量×派送权证比例，在权证上市首日日终 C.补偿金额=权证上市首日开盘价×权益登记日融券数量×派送权证比例，权证上市首日日终 D.补偿金额=权证上市首日收盘价×权益登记日融券数量×派送权证比例，权证上市首日日终 ?☆考生答案：B???? ?★考生得分：2?分??评语： 2.?在客户负债到期日期前（ ）个自然日，融资融券部以短信通知客户，同时营业部风险控制岗以录音电话提醒客户。?（2分） A.2、5 B.5、15 C.10、20 D.20、30 ?☆考生答案：A???? ?★考生得分：0?分??评语： 3.?关于融资融券合同说法正确的是（ ）。?（2分） A.融资融券合同文本由公司统一规定，统一印制、统一发放 B.融资融券合同文本由公司统一规定，营业部自行印制 C.融资融券合同文本由营业部自行规定和印制 D.以上说法均不正确 ?☆考生答案：A???? ?★考生得分：2?分??评语： 4.?保证金可用余额不包括以下哪个（ ）部分。?（2分） A.作为保证金的现金 B.充抵保证金的证券 C.融资融券交易产生的浮盈 D.利息费用 ?☆考生答案：D???? ?★考生得分：2?分??评语： 5.?申请在我公司开通融资融券业务客户开户至少需要满足资产有（ ），并在我公司从事证券交易满（ ）。?（2分） A.100万，10个月 B.100万，6个月 C.50万，18个月 D.10万，6个月 ?☆考生答案：D???? ?★考生得分：2?分??评语： 6.?客户融入证券后、归还证券前，证券发行人配股，原股东有优先认购权的，客户未在公告指定日前了结负债的，应向公司补偿的金额计算公式？补偿金额扣除时间？?（2分） A.补偿金额=（权益登记日成交均价-配股除权价格）*权益登记日融券数量，配股上市日日终扣除 B.补偿金额=（权益登记日的收盘价格-配股除权价格）×权益登记日融券数量，在配股上市日日终 C.补偿金额=(权益登记日的收盘价格-配股除权日成交均价)×权益登记日融券数量，权益登记日日终 D.补偿金额=（权益登记日收盘价格-配股除权价格）*配股认购数量，配股上市日日终扣除 ?☆考生答案：D???? ?★考生得分：0?分??评语： 7.?上证180和深证100指数成份股的折算率不超过（ ）。?（2分） A.65% B.90% C.70% D.80% ?☆考生答案：C???? ?★考生得分：2?分??评语： 8.?融资融券业务中出现差错应填写《差错事故处理报告单》，按规定的处理程序和权限逐级上报审批处理，填写申报时间一般不超过差错事故发生后的第（）天。?（2分） A.一 B.二 C.三 D.四 ?☆考生答案：C???? ?★考生得分：2?分??评语： 9.?假设某客户的信用等级是三星级，他的担保物授信额度是50万，如果客户是首次申请授信，请问客户最多可以申请（ ）授信额度?（2分） A.50万 B.70万 C.100万 D.80万 ?☆考生答案：D???? ?★考生得分：0?分??评语： 10.?下列说法错误的是（ ）?（2分） A.投资者信用证券账户记载的权益发生继承、财产分割、遗赠或捐赠情形的,相关权利人应当向证券公司申请了结投资者的融资融券交易。了结后有剩余证券的，证券公司应当将剩余证券划转到投资者的普通证券账户，并按照现行规定协助办理有关继承、财产分割、遗赠或捐赠手续 B.投资者融券卖出的证券所派生的派息、送股、配股等权益均登记在客户信用账户内 C.投资者所持有的上海信用证券账户卡遗失或损毁后，可向证券公司申请挂失补办 D.中国证券登记结算有限责任公司为投资者提供的信用证券账户明细数据的查询结果不具有法律登记效力 ?☆考生答案：A???? ?★考生得分：0?分??评语： 11.?下列那个( )是客户在证券公司开