云天化集团有限责任公司16年度第一期超短期融资券的法律意见书.docxVIP

北京大成（昆明）律师事务所关于云天化集团有限责任公司 2016年度第一期超短期融资券的法律意见书案号：089703-020507京大成 (昆明)律师事务所昆明市南屏街华域大厦 B座 17-18楼17/F-18/F, Tower B,Huyu Building,Nanping Ave,Kunming CityTel: 0871-631697380871成 Salans FMC SNR Denton McKenna L北京大成（昆明）律师事务所关于云天化集团有限责任公司 2016年度第一期超短期融资券的法律意见书北京大成（昆明）律师事务所（以下简称“本所”）接受云天化集团有限责任公司（以下简称“发行人”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》以及其他法律、行政法规及规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人2016年度第一期超短期融资券的发行事宜，出具本《法律意见书》。重要提示本所律师承诺：1、本所律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；2、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。1大成 Salans FMC SNR Denton McKenna L3、本所律师同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。本所律师声明：1、在前述调查过程中，本所得到发行人如下承诺：其已提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、完整、准确、有效的材料、文件及口头陈述，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致的；所提供的材料、文件上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权。2、对于本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述而出具相应的意见。3、本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发表评论。本法律意见书中涉及的审计、信用评级等专业内容，均为严格按照有关中介机构出具的报告和发行人有关报告引述，并不表明本所及本所律师对该等内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。4、本《法律意见书》仅供发行人发行本次发行目的使用，不得被任何人用于任何其他目的。2大成 Salans FMC SNR Denton McKenna L关于云天化集团有限责任公司 2016年度第一期超短期融资券的法律意见书目录释义................................................................5正文................................................................7一、关于本次发行的主体资格..........................................7（一）发行人具有法人资格........................................7（二）发行人为非金融企业........................................7（三）发行人为交易商协会会员....................................7（四）发行人的历史沿革..........................................7（五）发行人全资及控股子公司...................................11（六）发行人依法有效存续.......................................13二、关于本次发行程序...............................................14（一）本次发行的内部批准................