中国科学院国有资产经营有限责任公司2015年度第一期短期融资券法律意见书.docVIP

梭伦律师 国科控股发行2015年度第一期短期融资券法律意见书 北京市梭伦律师事务所 关 于 中国科学院国有资产经营有限责任公司 发行2015年第一期短期融资券的 法律意见书 北京市梭伦律师事务所 SOLON LAW FIRM 地址：中国北京市朝阳区广渠门外大街1号富力城A5-602 电话：8610传真：8610720119 邮编：100022  梭伦律师 国科控股发行2015年度第一期短期融资券法律意见书 目 录 第一部分、引言 一、出具法律意见书的依据 .................................. 1 二、本所律师声明事项 ...................................... 2 三、释义 .................................................. 3 第二部分、正文 一、发行主体 .............................................. 5 （一）发行人的主体资格 ................................. 5 （二）发行人的设立及历史沿革 ........................... 5 1、发行人设立情况 ................................ 5 2、发行人注册资本等变更情况 ...................... 6 （三）发行人依法存续情况 ............................... 7 （四）发行人控股股东和实际控制人情况 ................... 7 （五）发行人发行短期融资券的限制 ....................... 7 （六）发行人是否交易商协会会员 ......................... 7 （七）发行人设立过程、历史沿革及历次股本变动行为的合法性. 8 二、发行程序 ............................................... 8 （一）董事会的授权及批准 ............................... 8 （二）出资人的授权及批准 ............................... 8 （三）交易商协会注册 ................................... 9 三、发行文件及发行有关机构 ................................. 9 （一）《发行公告》 ..................................... 9  梭伦律师 国科控股发行2015年度第一期短期融资券法律意见书 （二）《募集说明书》 ................................... 9 （三）评级机构及评级报告 ............................... 10 （四）律师事务所及法律意见书 ........................... 10 （五）会计师事务所及审计报告 ........................... 11 （六）主承销商与联席承销商 ............................. 11 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 ............ 12 （一）本期发行金额 ..................................... 12 （二）募集资金用途 ..................................... 13 （三）公司治理情况 ..................................... 13 （四）业务运营情况 ..................................... 14 （五）受限资产情况 ..................................... 14 （六）或有事项 ......................................... 15 1、对外担保 ...................................... 15 2、重大未决诉讼、仲裁情况 ........................ 15 3、重大承诺 ...................................... 17 4、发行人不存在其他重大或有事项 .................. 17 （七）重大资产重组情况 ..........