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浅析国际贸易中的预期违约制度 　　任建南 　　摘要：预期违约制度作为合同法中的重要制度，从十九世纪产生以来得到了极大的发展，并且在国际贸易上得到了越来越广泛的关注与应用，然而，我国在该制度上的法律与理论尚不成熟，仍存在许多问题。面对错综复杂的国际贸易实务问题，我们应如何利用预期违约制度解决纠纷，以避免不必要的损失?本文从一个典型的预期违约案例出发，通过提出问题与分析问题对预期违约制度进行简要探讨，指出我国在该制度上的不足，最后总结经验与教训，提出相应的解决办法。 　　一、案例介绍 　　2007年7月，国内A公司与美国买方签署了多份草莓出口合同，总金额约100万美元，合同支付方式均为OA30天。在合同履行过程中，由于买方对草莓品质要求较为苛刻，同时草莓市价不断上升，出口企业A公司遂向买方表示，如果再按照买方要求的品质继续供货，其将难免遭受损失。A公司要求买方同意降低对草莓品质的要求，否则将不可能继续履行合同。美国买方对A公司的提议坚决反对，不同意对合同内容进行任何变更，更不同意终止合同执行。买方表示其已经与下家签署了供货合同，因此A公司也必须按照合同要求继续履行供货义务。买方随后一再要求A公司明确后续货物的出运日期，但A公司始终回避问题。买方遂停止支付金额为15万美元的已到期货款，并表示将在收到A公司后续供货后再支付到期货款;而如果A公司拒绝继续执行合同，该笔货款将被用来弥补因A公司违约而造成的损失。A公司认为继续供货将有可能导致损失扩大，因此坚持只有在买方支付前期欠款的条件下，方能继续向买方供货。贸易双方就此问题相持不下。　　二、问题与分析 　　(一)本案的主要问题 　　在本案例中，A公司根据草莓市价上升所作出的表态可能只是基于谈判策略的考虑，企图迫使买房作出一定的让步。但是，这种表态在实际上却使买方开始怀疑A公司是否愿意继续履行合同，遂反复要求A公司切实履行合同项下的义务，明确后续出运日期。在A公司回避问题并一拖再拖的时候，美国买方显然已经丧失了信任，于是采取激烈的补救措施，援引预期违约制度中止了其付款义务。 　　不难看出，在这个典型案例中存在三个关键问题：第一，A公司的行为是否构成预期违约?第二，买方美国公司的停止付款是否合理，是否有法律依据?第三，买方还能采取何种补救措施? 　　(二)分析与理解 　　1.预期违约的概念与制度意义 　　预期违约又称先期违约，是英美合同法中的特有制度。预期违约制度来源于英国1846年的索特诉斯通案的判例。它是为了解决合同生效后至履行前发生在合同履行上的危险而建立的一项法律制度，具体是指在合同成立后、合同约定的履行期限届至前，一方当事人以口头或书面形式明确肯定地向另一方当事人表示其将不按约定履行合同义务;或者一方当事人的自身行为或客观事实预示其将不会或不能依照约定履行合同义务。前者称为明示预期违约，后者称为默示预期违约。 　　预期违约制度充分体现了合同法上的诚实信用原则和公平原则，这对平衡合同双方当事人的利益具有重要意义。预期违约救济措施不仅可以有效地减少实际违约所造成的损失，而且还可以及时地解决合同纠纷，从而在很大程度上避免社会资源的人为浪费。可以说，预期违约制度是英美法系国家对法制文明的一大贡献。 　　2. 《联合国国际货物销售合同公约》中关于预期违约的规定 　　(1)“预期非根本违约”与“预期根本违约” 　　《联合国国际货物销售合同公约》(即CISG，以下简称“公约”)对预期违约制度的采纳被认为是预期违约制度成为普遍规则的标志。公约在该问题上较多吸收了英美法上的预期违约理论，并且在个别细节上吸收了大陆法系的不安抗辩权的内容。因此，虽然公约中的预期违约制度来源于英美法系，但却与英美法系有所区别。 　　公约第71条规定：“(1)如果订立合同后，另一方当事人由于下列原因显然将不履行其大部分重要义务，一方当事人可以中止履行义务：(a)他履行义务的能力或他的信用有严重缺陷;或(b)他在准备履行合同或履行合同中的行为。(2)如果卖方在上一款所述的理由明显化以前已将货物发运，他可以阻止将货物交付给买方，即使买方持有其有权获得货物的单据。本款规定只与买方和卖方间对货物的权利有关。(3)中止履行义务的一方当事人不论是在货物发运前还是发运后，都必须立即通知另一方当事人，如经另一方当事人对履行义务提供充分保证，则他必须继续履行义务。” 　　公约第72条规定：“(1)如果在履行合同日期之前，明显看出一方当事人将根本违反合同，另一方当事人可以宣告合同无效。(2)如果时间许可，打算宣告合同无效的一方当事人必须向另一方当事人发出合理的通知，使他可以对履行义务提供充分保证。(3)如果另一方当事人已声明他将不履行其义务，则上一款的规定不适用。”　　以上两条是公约对于预期违约的规定，其中第71条在学理上成为“预期非根本违约