天津排放权交易所CCER交易指引.doc

天津排放权交易所CCER交易指引 开户 （一）开户流程 根据《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》规定：国内外机构、企业、团体和个人均可参与CCER交易。参与交易需开立交易账户和国家登记薄账户，开户流程请参照下图： 1、开立银行账户 1、开立银行账户 交易者需先开立银行账户，到交易所指定结算银行办理银行账户或银行卡开户手续。 2、联系交易所预约开户时间 2、联系交易所预约开户时间，提交资料 个人交易者开户需提交：开户申请表、身份证复印件、银行开户证明复印件，交易所做预开户机构交易者 个人交易者开户需提交：开户申请表、身份证复印件、银行开户证明复印件，交易所做预开户 机构交易者开户需提交：开户申请表、法人及业务代表身份证复印件、授权委托书、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证明复印件、银行开户证明复印件、项目备案函（项目业主提供），交易所做预开户 3、经交易所市场部审核通过后，交易账户开立完成 3、经交易所市场部审核通过后，交易账户开立完成 4、登记簿管理机构审核 4、登记簿管理机构审核 交易所向国家登记簿管理机构递交交易者开户材料，待管理机构审核通过后，登记簿开户完成。 5、签署三方存管协议 交易者到交易所结算银行签署三方存管协议（所需材料以银行公布为准）。 6、入金、登陆交易页面 6、入金、登陆交易页面 交易者通过网银或银行柜台，办理入金；登陆交易界面，转账入金即可交易。 （二）交易参与方申请文件清单 类 别 申请材料 企业 项目业主 （1）企业开户申请表原件（2份，见附件2-1） （2）机构投资者开合申请表（1份，见附件3-1） （3）账户代表授权书原件（见附件2-4） （4）企业法人代表身份证复印件（原件供查阅） 港澳居民提供港澳居民来往内地通行证，台湾居民提供台湾居民来往大陆通行证，外国居民提供护照或外国人永久居留证。 （5）账户代表身份证复印件（原件供查阅） （6）经办人身份证复印件（原件供查阅） （7）企业营业执照副本复印件（加盖公章） （8）企业组织机构代码证复印件（加盖公章） （9）税务登记证明复印件（加盖公章） （10）银行开户证明 （11）国家发展改革委出具的项目备案函 其他企业 （1）企业开户申请表原件（2份，见附件2-1） （2）机构投资者开合申请表（1份，见附件3-1） （3）账户代表授权书原件（见附件2-4） （4）企业法人代表身份证复印件（原件供查阅） （5）账户代表身份证复印件（原件供查阅） （6）经办人身份证复印件（原件供查阅） （7）企业营业执照副本复印件（加盖公章） （8）企业组织机构代码证复印件（加盖公章） （9）税务登记证明复印件（加盖公章） （10）银行开户证明 机构/团体 （1）机构/团体开户申请表原件（2份，见附件2-2） （2）机构投资者开合申请表（1份，见附件3-1） （3）社会团体登记证书/组织机构代码证复印件（加盖公章） （4）账户代表授权书原件（见附件2-4） （5）法人代表身份证复印件（原件供查阅） （6）账户代表身份证复印件（原件供查阅） （7）经办人身份证复印件（原件供查阅） （8）银行开户证明 个 人 （1）个人开户申请表原件（2份，见附件2-3） （2）个人投资者开合申请表（1份，见附件3-2） （2）申请人身份证复印件（原件供查阅） 二、交易 天津市CCER交易可通过网络动态竞价、拍卖和协议交易等方式进行。 （一）网络动态竞价 在设定的一个竞价区间，交易标的以转让数量为单位进行挂牌交易，意向受让方根据交易标的竞价规则，在报价界面和窗口输入交易标的意向成交的数量和单价进行跟踪报价，最后以遵循“价格优先，时间优先”原则进行交易标的的成交和清算。具体交易流程如下： （二）拍卖交易 交易标的以整体为单位进行挂牌转让，在设定的一个交易周期内，多个意向受让方（不少于2人）对同一标的物按照拍卖规则及加价幅度出价，直至交易结束，最终按照“价格优先，时间优先”原则确定最终受让方的交易方式。具体交易流程如下： （三）协议交易 项目挂牌期只产生一个符合条件的意向受让方或双方进行自主线下协议后，在交易所组织下，交易双方通过协商方式确定交易内容、交易价格等条款，签订电子交易合同，从而完成交易过程的交易方式。具体交易流程如下： 三、资金划转 （一）开户及资金划转 会员、客户在交易所开立“资金账户”，用于管理或参与CCER产品交易。会员、客户在结算银行开立“银行结算账户”，用于银行资金往来结算。 会员、客户要向资金账户存入交易结算资金的，应先将资金存入其在结算银行的银行结算账户，再通过转账的方式转入其在交易所的资金账户；会员、客户从客户资金账户取出交易结算资金，应先将资金账户中的金额通过转账方式转入其在结算银行的银行结算账户，再通过银行结算账户支取，不能通过其在交易所开立