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基金资助投入与科技论文产出的实证研究 　　【摘要】 研究基金投入与论文产出关系关乎基金绩效评价、科研人员积极性和我国科学事业发展。本文基于协整检验模型、误差修正模型、Granger因果检验等当代动态计量经济学模型，对自然科学基金资助投入与多种科技论文产出进行了实证研究，结果表明：资助投入和各种论文产出变量均是一阶单整的;资助投入与论文产出之间既存在长期均衡关系和短期波动关系，长期中各种论文产出与资助投入呈正相关关系，短期中除ISTP论文与资助投入呈负相关关系外，其它论文与资助投入也呈正相关关系，又存在短期失衡向长期均衡的修正机制;各种科技论文产出是基金资助投入Granger原因，基金资助投入不是各种科技论文产出的Granger原因。最后对结果给出合理解释，并提出相应的政策建议。 　　【关键词】 国家自然科学基金 基金资助 科技论文 协整检验 误差修正模型 Granger因果检验 　　一、问题的提出 　　国家自然科学基金委员会（以下简称科学基金委）自1986年2月成立到2013年2月已经整整27年，其主要负责全面评估国家自然科学基金（以下简称科学基金）过去和现在对中国科研创新的贡献和绩效，为将来更好地发挥科学基金在提升中国科研水平等方面的积极作用。因为这不仅仅是关系科学基金资助绩效，也关乎能否调动广大自然科学工作者的积极性、关乎我国能否在未来科技领域中占据有利的位置，更关乎能否落实十八大明确提出的“完善科技创新评价标准”、“实施创新驱动发展战略”。 　　自科学基金成立以来，资助金额逐年增加，累计资助数额巨大，从1986年1.09亿元增加到2010年的96.53亿元，后者是前者的88.56倍，25年年均增长率20.54%，累计资助达513.67亿元，近两年资助金额更是出现大幅增加，2011年资助金额达182.75亿元，比2010年增长89.32%，2012年据初步统计资助金额也达160.89亿元，27年累计资助857.31亿元（见图1）。 　　 　　同期我国科技论文产出也呈快速增长态势。中国大陆学者在科学引文索引（ISI）收录期刊发表的论文由1987年的微不足道增加到2009年的占世界总数的10.1%。特别是自2007年起，中国已经成为仅次于美国的科学论文产出最多的国家。三大国际检索工具收录我国论文数量不断增长，首先，论文总数量从1987年的8932篇增长到2010年的300923篇，后者是前者的33.69倍，24年中年均增长率17.34%（见图1）。其次，各大检索工具收录论文的数量也迅速增加，SCI、EI、ISTP收录论文数量分别由1987年的4880篇、2278篇、1774篇上升到2010年的143769篇、119374篇、37780篇，2010年的数量分别是1987的29.46、52.40、21.30倍，24年中年均增长率分别是15.84%、18.78%、14.22%（见图2）。虽然其收录篇数都大幅增加，但是，发表EI论文增长最快，其次是SCI，最后是ISTP。从图2可知，2009年和2010年ISTP收录论文呈现明显的下降趋势，而同期的SCI、EI却仍然不断增长。 　　 　　从图1、图2和图3明显可以看出，基金资助投入与科技论文产出有着紧密的相关关系，但是基金资助投入与科技论文产出在长期和短期中是否有某种关联？如有，又是怎样的关系？二者是否存在基金资助投入增加导致科技论文产出增加、科技论文产出增加导致资助投入增加，或者两者都不存在，或者两者都存在？这一系列问题都需要进行深入系统的研究。 　　二、文献综述 　　国内外有关基金资助绩效评价或基金资助投入与科技论文产出关系方面的研究，可分为以下几种：一是科学基金对科学基金委的工作性评价。科学基金委员会编写的1986―2011年的年度报告和1986―2012年度国家自然科学基金资助项目统计资料是其它绩效评价研究最重要的资料来源。二是第三方对科学基金的专业性评价。国家科技评估中心通过资料研究、问卷调查、专家访谈、案例研究等收集证据材料，以国内准备的证据材料为基础，围绕科学基金战略定位、资助绩效、管理绩效和社会影响四个方面进行评价。三是研究人员对科学基金的学术性评价。其中主要有两类，一类是对某一机构、某学科或领域、某地区或全国的科学基金进行统计和分析，目前这类研究占绝大多数，肖向晨（2012）等对2006―2010年华南理工大学科学基金项目申请和资助情况进行了统计和分析。张璐等（2012）对1986―2010年科学基金资助的有机高分子材料领域项目从项目资助年度、项目类型、项目承接地区、承担机构等方面进行了分析。辛都强（2012）对陕西省在十一五期间获得科学基金资助情况从资助项目和经费、项目类型、机构类型等方面进行统计分析，并分析指出资助具有提升研