浅析英美陪审制度及其程序价值考论.docVIP

浅析英美陪审制度及其程序价值考论 　　　　普通法学界关于英格兰陪审制的起源众说不一，大致有四种看法，即“本土起源说”、“欧陆起源说”、“古雅典起源说”以及将前两种观点加以融合的“折衷说”。“古雅典起源说”认为古代雅典的陪审制经罗马传承后，辗转传入英格兰。此种传播方式的时间与空间跨度过大，虽有痕迹，却隐约难寻，所以应者寥寥。“本土起源说”认为陪审制起源于盎格鲁-撒克逊时期，声称陪审制或者源于英格兰民众集会裁判制度，或者由共誓涤罪制度演化而来。但是，此两者均无关于事实查证，而事实查证是贯穿陪审制历史发展的主线，是陪审制的实质，无关事实问题，则不成其为陪审制。因此，此说难以成立。“欧陆起源说”由德国学者布伦纳所倡，认为，9世纪初，法兰克王国的加洛林王朝采取召集地方信义之士以宣誓方式，调查治安、土地与租税等问题，这种宣誓调查法是国王解决事实争议的行政特权。[3]法兰克王国西北角的诺曼人习得此法，并将其带入英格兰。 　　“欧陆起源说”一直是学界通说。近年来，基于新史料的发现，根特大学卡内冈教授对此说进行了修正。卡内冈认为，布伦纳的观点大致是正确的，然而，“王室的宣誓咨审并非陪审制兴起的唯一因素，自由民众陪审的传统可能加速了亨利二世及其后继者普通法陪审查证制度的成功。”[96卡内冈试图证明的论题是，诺曼征服之前，陪审制传统在英国已经形成，诺曼因素只是后来促成陪审制的三个原因之一，尽管诺曼因素最重要;另两个分别为丹麦因素与英国本土传统。在卡内冈看来，布伦纳的论证取材于欧陆远多于英格兰本身，而且，他也没有注意到斯堪的那维亚诸国(文化与政治上包括了丹麦)的陪审制萌芽。首先，就丹麦因素论，13世纪的瑞典、冰岛与挪威都有陪审制的踪影，这些地方的陪审制没有受到法兰克或诺曼的影响，有着独立的起源。新材料表明，在诺曼征服前，“978-1008年间(可能是997年)艾塞尔雷德旺蒂奇法典(Wangtage Code of Aethelred)的第三章清晰地记录了如下内容：每郡12名乡绅在郡长的率领下前往法庭，手持圣物宣誓，他们既不指控任何无辜者，也不隐匿任何有罪者”。[4]96-97卡内冈据此认为，该法典描述的是丹麦的制度，不能排除陪审制经由丹麦而传播到英国法域的可能性。其次，如果说丹麦因素尚须作进一步考证，那么，英国本土的因素则因大量新材料的支持而确定无疑。在亨利二世正式确立陪审制之前，地方法庭已经采用了陪审制，它不以王室的令状为前提，而是纯粹建立在双方当事人同意诉诸这种特殊证据制度的协议基础上。相关文献记载的案件表明，陪审团是在王室调查框架之外的普通民事诉讼中运行，而且，通过地方陪审团解决土地纠纷的传统要早于诺曼人的到来，例如发生于1053-1055年间的拉姆西土地纠纷案。[4]98-99 　　因此，英格兰陪审制至少有两个清晰可辨的源头。从欧陆法兰克王国经由诺曼人传入的王室宣誓调查法和英国本土陪审制传统的结合，造就了英国陪审制。卡内冈说：“王室宣誓调查制度的历史(这正是布伦纳描述的)是陪审制最为重要的因素，但忽视其中的某些本土习惯背景也将是错误的，而这些习惯又需要回溯到盎格鲁-撒克逊时期。”102王室宣誓调查法能在英国落地生根，结出陪审制之果，除了英国自身的陪审制传统之外，在程汉大教授看来，还与英国特有的两个本土条件密不可分：一是英格兰政治环境有利于王权强化，而强化王权又必须借助宣誓查证法;二是英国原始的控告式诉讼或弹劾式诉讼，为宣誓调查法演进至陪审制提供了制度渊源。美国学者莱维亦持此说，认为，宣誓调查法因王权而存活，其向陪审制发展演化又以古老的弹劾式诉讼为基础。英国特有的两个本土条件须进一步解释。首先，诺曼集权政治作为陪审制形成的动因，必须结合当时的政治环境进行考察。宣誓调查法是英王强化统治的行政技术，它经历了一个司法化的过程。与行政手段的强制性、单方性与随意性相比，宣誓调查法的司法化，意味着这种收集事实证据的方式变得更为节制，更为温和，从而为民众所接受而成为他们自愿主动参与的方式;而在频繁广泛的运用中，宣誓调查法变得日常化、规范化、例行化。宣誓调查法经由司法化而定型为陪审制，动力不仅源于王权，而且源于贵族与民众的反制，后文详论。其次，英国原始控告式诉讼制度与陪审制不存在必然关联。陪审制的形成固然以控告式私诉为契机，但是，控告式是初民社会普遍实行的私诉模式，何以唯独英国以此为机缘发展成就了陪审制?因此，控告式诉讼只是陪审制形成的充分条件，而不可能是宣誓调查法演变为陪审制的必要条件。诺曼初期，王室宣誓调查法主要用于行政与财税管理。1086年，威廉一世采用这种手段对全国的土地和财税进行了全面的清查，这次调查的成果即有名的《末日审判书》或称《土地赋役调查书》。亨利一世时期，宣誓调查法开始向司法领域延伸。宣誓调查法的司法化是从行政技术到司法技