集团诉讼-OECD.ppt

公司治理中的集团诉讼机制 演讲人：郭锋 中国人民大学金融法研究所 证券欺诈行为由于损害了证券市场上众多投资者的利益，因此提起民事赔偿的原告人数往往非常庞大。我国目前正在进行的有关诉讼中，原告人数多达数百人、上千人。加之侵权行为往往是由多个主体（如上市公司、券商、会计师及其个人）实施，因此被告一方通常也由多个构成。在此情况下，采用可方便众多主体同时行使权利的诉讼形式就显得十分重要。 一、集团诉讼制度的比较观察 集团成员人数众多这一特征，决定了在集团诉讼中不可能让所有集团成员都参加到诉讼中来直接行使诉讼权利，承担诉讼义务。如果全部成员都到庭进行诉讼，那么集团诉讼将无法进行。因此，必须将各个具有相同利益的“集团成员”的诉讼请求集中起来，由代表人向法院提起诉讼，并由代表人参加诉讼程序，并行使诉讼权利，承担诉讼义务。 美国集团诉讼的原告是开放性的，即不论投资者是否明示主张诉讼权利，只要不明示放弃，诉讼代表人和律师应将其纳入原告范围。只有在规定时间内明示不加入诉讼的，法院才根据“选择退出规则”将其排除在诉讼之外。 2、大陆法系的诉讼担当 大陆法系中类似于集团诉讼的制度是诉讼担当。如德国、日本、我国台湾诉讼法中的规定。是指不是权利