立法会十题证监会对中介团体进行的调查(15.docVIP

新闻公布 立法会十题：证监会对中介团体进行的调查 二○○三年一月十五日（星期三） 　　以下为今日（一月十五日）在立法会会议上胡经昌议员的提问和财经事务及库务局局长马时亨的书面答覆： 问题： 　　就证券及期货事务监察委员会（证监会）对中介团体进行的调查，政府可否告知本会，是否知悉： （一）除例行及抽样调查外，证监会还会对中介团体进行哪些类别的调查，以及每类调查的目的及选取调查对象的方法； （二）证监会有否向调查人员发出进行每类调查的程序或指引；若有，详情为何；证监会有否把这些程序或指引公开或通知调查对象；若没有把它们公开或通知调查对象，原因为何； （三）过去3年，证监会每年对中介团体展开的调查个案数目，并按中介团体及调查类别列出分项数字； （四）对于在调查完成后未有发现违规情况的个案，证监会有否知会调查对象已完成有关调查； （i）若有，以何种形式作出通知；就过去3年内完成调查的个案而言，证监会由展开调查至通知调查对象已完成调查所需的平均、最长和最短时间，并按中介团体及调查类别列出分项数字；及 （ii）若否，原因为何；及 （五）过去3年，证监会每年完成调查的有关个案宗数，其中并未发现违规而证监会至今尚未以书面形式通知调查对象该会已完成调查的个案宗数？ 答覆： 主席女士： 　　就胡议员的提问，我们向证券及期货事务监察委员会（证监会）取得有关资料如下　-　 （一）证监会法规执行部若怀疑有违规行为，涉嫌触犯与证券及期货业有关的法例，例如市场操控、内幕交易及未经注册的活动，便会进行调查。法规执行部并不进行例行或抽样调查，亦不会将调查对象限于注册中介团体。 　　为评估中介团体在遵守法规方面的情况，证监会中介团体监察科会进行例行视察。此外，亦会进行特别视察，包括　-　 ＊　主题视察　-　这是指对有共同特点的若干中介团体进行的抽样审核。目的是为了找出中介团体在遵守规管规定时可能出现的共通问题，以及任何系统性风险，以便证监会能够制订相关政策及在规管方面作出适当回应。以往的例子包括就保证金融资活动、互联网交易及介绍经纪等进行的主题视察。 ＊　其他特别视察　-　如证监会接获情报指某注册中介团体可能违反了规管规定，以致对其客户或市场构成重大风险，证监会便可能进行特别视察。在中介团体监察科认为有需要的其他情况下，亦会进行特别视察。举例来说，为确保客户利益及资产得到保护，中介团体监察科会进行特别视察，以审核失责中介团体的财政状况。 　　中介团体监察科以风险作为挑选中介团体进行视察的标准。评估风险的准则包括遵守法规的记录、内部监控水平、证监会收到的投诉、财务报表资料，以及核数师报告的意见。 （二）进行视察工作的职员所需遵守的程序详载于中介团体监察科《工作程序手册》内。《工作程序手册》涵盖整个视察过程的程序，包括规划及视察前的准备工作、实地监控及检讨，以及在完成视察后向中介团体的管理层发出信件。《工作程序手册》只供证监会职员内部使用，而该些职员均受法定的保密原则规管。《工作程序手册》不会向外界公开，因为这样做会削弱证监会就有关中介团体所进行的视察的成效。证监会的程序覆检委员会亦可审核《工作程序手册》，并可向证监会提出改善建议。 　　一般来说，被挑选作为视察对象的中介团体会事先获告知视察目的及范畴。中介团体监察科职员亦会在展开视察前的初步会议上，就视察的流程与中介团体沟通。 （三）中介团体监察科职员在过去三个财政年度所进行的视察行动的次数及类别概述于附件A。 （四）及（五） 　　一般来说，在实地视察工作完结时，视察小组的职员会与中介团体的管理层召开会议，通知有关管理层任何值得关注的事项，包括任何违规行为。 　　在进行视察后，若发现有不足之处，中介团体监察科会向该中介团体发出改善通知书，列明负责视察的职员与该中介团体曾讨论的违规行为及不足之处。该中介团体通常须以书面回覆，说明已采取或将会采取的补救措施。 　　中介团体监察科职员在进行视察后，若没有发现任何值得关注的事项，便会发致谢信通知该中介团体视察行动已经完结，并感谢该中介团体合作。 　　在过去三个财政年度，中介团体监察科共进行了750宗例行视察及197宗特别视察。截至2002年12月31日，未完成的例行视察及特别视察分别有37及7宗。这些视察行动全部都是在2002年展开的。视察行动所需时间的资料表列于附件B。 　　不论有否发现违规行为，当视察行动完结后，受视察的中介团体均会接获通知。 1