基金考前强化3题库.docx

题号：1/100 对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。 A独立董事 B股东 C执行董事 D监事 参考答案：B 测试方向：常识题 教材页码：上册173 解析：表决权是普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。股东的表决权是通过股东大会行使的，通常是每一股份的股东享有一份表决权，即所谓的“一股一票”。 题号：2/100 普通股票的特征有（）。 A收益性、风险性、返还性、永久性、安全性 B收益性、风险性、流动性、永久性、安全性 C收益性、风险性、返还性、永久性、参与性 D收益性、风险性、流动性、永久性、参与性 参考答案：D 测试方向：常识题 教材页码：上册171 解析：股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。 题号：3/100 基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。 A手续费返还 B归基金资产部分的赎回费收入 CETF替代损益 D公允价值变动损益 参考答案：D 测试方向：常识题 教材页码：下册88 解析：其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而付给基金的赔偿款项等。这些收入项目一般根据发生的实际金额确定。 题号：4/100 某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（）。 A2.78年 B1.5年 C3.21年 D1.95年 参考答案：A 测试方向：计算题 教材页码：上册216 解析：本题考查久期计算公式，具体计算过程参见表8-3。 题号：5/100 以下关于估值责任的表述，错误的是（）。 A基金管理人在计算份额净值时，可参考估值工作小组意见的，但不能免除其估值责任 B基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任 C基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准 D基金估值的责任人是基金管理人 参考答案：C 测试方向：常识题 教材页码：下册73 解析：当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。 题号：6/100 下列说法错误的是（）。 A相较个人投资者，基金的机构投资者资本实力更雄厚且投资能力更专业 B基金销售机构对不同类型投资者提供统一、标准化的投资服务 C个人投资者可以分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者 D私募基金的投资者通常是机构投资者或者是经验丰富的个人投资者，且投资者数量较少 参考答案：B 测试方向：常识题 教材页码：上册277 解析：基金销售机构常常对不同类型的机构投投资者提供不同类型的投资服务。 题号：7/100 交易过程中的显性成本不包括（）。 A交易佣金 B过户费 C买卖价差 D印花税 参考答案：C 测试方向：常识题 教材页码：上册326 解析：显性成本包括佣金、印花税和过户费等。除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，往往容易被忽视。 题号：8/100 关于做市场，以下表述错误的是（）。 A做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人担任 B做市商为市场提供流动性 C做市商根据投资人报价进行交易撮合 D做市商必须具有充足的可交易资金和证券 参考答案：C 测试方向：常识题 教材页码：上册317 解析：买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出。 题号：9/100 关于两个资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是（）。 A0-1 B-0.5-0.5 C-1-0 D-1-1 参考答案：D 测试方向：常识题 教材页码：上册162 解析：相关系数ρij总处于+1和-1之间，亦即|ρij|≤1。若ρij=1，则表示ri和rj完全正相关；相反，若ρij=-1，则表示ri和rj完全负相关。如果两个变量之间完全独立，无任何关系，则零相关，则它们之间的相关系数ρij=0。 题号：10/100 贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（），其中dt表示t时期的贴现因子，st表示t时期的即期利率。 Adt=1/（1+st）^t Bdt=1+st Cdt=1/（1+st） Ddt=（1+st）^t 参考答案：A 测试方向：常识题 教材页码：上册154 解析：贴现因子dt=1/（1+st）^t，其中st为即期利率。（^代表次方，^t即t次方） 题号：11/100 沪深300股指期货合约交割方式为（）。 A滚动交割 B现金和实物混合交割 C实物交割 D现金交割 参考答案：D 测试方向：常识题 教材页码：上册240 解析：沪深300股指期货合约的相关规定是：股指期货合约采用现金交割方式。 题号：12/100 现金流量表是根据（）为基础编制的。 A公允价值 B历史成本 C权责发生制 D收