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试论美国专利制度中有关重复授权的规定 　　禁止重复授权原则是各国专利法中的一项基本原则，来源于专利权本身的“独占性”和“排他性”特征，对于一国专利制度目标的实现有着重要意义。美国作为世界上专利制度最为成熟的国家之一，对禁止重复授权制度的重视程度非同一般，但是，由于中美专利制度之间的差异，很多中国申请人还不了解美国专利法中的重复授权制度，也不了解该制度的法律后果，这将给中国申请人在专利申请、无效及诉讼程序中带来难以弥补的严重后果。 　　一、美国专利法禁止重复授权制度的起源 　　美国专利法禁止重复授权原则最早源于1819 年1 ，两件专利实质上属于同样的发明，并且授权时间不同，法院基于同样的第二件及之后的专利延长了不为法律允许的垄断期间，判决在后专利无效2 ，当时普遍采纳仅有一件专利有效的重复授权原则。美国联邦最高法院1866 年Suffolk Mfg Co. v. Hayden 一案的判决为现代的禁止重复授权原则奠定了基础。 　　1854 年12 月，美国人海顿(Hayden)就其发明的棉布清洗剂提出专利申请，其后对清洗剂稍作改进后，于1855 年11 月又提出第二项专利申请，结果海顿的两项专利申请都被授予专利权。该院的判决表明，同一发明人就同样的发明获得两项专利权的，第二项专利权无效。其理论依据是专利激励论，即国家建立专利制度的目的是激励人们进行新的和创造性的研究，同样的发明重复授权将导致宪法规定的一定期限的垄断权被延长，最终使人们产生惰性。 　　二、美国专利法禁止重复授权制度的发展 　　禁止重复授权按时间可以大致划分为以下四个阶段： 　　(一)1952 年“非显而易见性”之前的阶段 　　从1819 年到1866 年乃至此后的1952年，禁止重复授权不属于专利法的核心概念，没有写入专利法，上述期间后半段特别是从1929 年3 月到1952 年6 月期间，美国专利季刊(The United States Patents Quarterly) 摘录了此期间属于重复授权265 件中的部分行政和司法判决。在此漫长的阶段里，虽然重复授权的数量不少，但是却没能解决并澄清重复授权的问题。禁止重复授权原则松散地联系于法官制定的“发明”规定，但法院适用的重复授权决定为公众所知，不属于重复授权的情况是在后专利相对于在先专利具有可专利的新颖性，即作为区别发明而独立于在先专利，或作为基础发明而尽管其改进专利在先授权。 　　(二)1952 年至1984 年美国专利法修法的阶段 　　自1952 年起专利法新增了“非显而易见”专利性的规定，追加了当时美国专利法第103 条简化施行并澄清重复授权原则，以非显而易见性法定规则替代了“发明”规定，现今重复授权中的“显而易见重复授权”得名于法官作出禁止重复授权原则和非显而易见专利性之间的关系。当时情况是，专利审查员感到很多的继续专利申请几乎是同样的发明，专利发明人唯一需要决定的是是否应该提出终止宣誓书(Terminal Disclaimer)。1967 年起，美国专利商标局(The United States Patent and Trademark Offi ce, USPTO)采用“非显而易见性”规则建立两项发明的区别性，用于禁止重复授权的驳回(Rejection)，不再允许同一发明人或发明实体可以申请并获得多个“显而易见”的专利。如果在后专利没有要求一个在先专利主题所“明显变化”的方案，那么海关与专利上诉法院(The Court ofCustoms and Patent Appeals, CCPA)会作出不属于重复授权的决定。1952 年专利法修正20 年后，USPTO 和CCPA 逐渐形成简单、有度、整合的重复授权原则，并持续到1984 年。 　　(三)1984 年至2001 年Lilly v. Barr4 的阶段 　　1984 年专利法修正案包含了国会授权USPTO 立法以扩展重复授权法规，将不再只排除同一发明实体专利，专利法修正案在现行35U.S.C.103(c) 中明确了现有技术的排除，不但限定了在同一发明人/ 发明实体的专利，还限定了共同受让人的专利。当35U.S.C.103(c)将共有者已授权的发明排除在现有技术以外时，USPTO 还应继续考虑规范两项专利如何实施，联邦巡回上诉法院开始依据单向/ 双向判断法分析重复授权案件，在极少情况下，当在先授权专利不属于“明显变型”时，在后授权专利不属于重复授权。专利保护期限自1994 年开始基于申请日计算，由于重复授权基于继续申请的专利授权与其父专利，因此不再有任何额外专利期限的放弃，终止宣誓书(Terminal Disclaimer)问题趋于消失，重复授权在当时