关于董事信息披露的有关规定.docVIP

董事信息披露要求 一、《上市公司治理准则》 第二十九条 上市公司应在股东大会召开前披露董事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。第三十条 董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。 二、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（二） 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与上市公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司董事会应当按照规定公布上述内容。 7.3. 1 上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司与关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。包括但不限于下列事项： 购买或销售商品； 购买或销售除商品以外的其他资产； 提供或接受劳务； 代理； 租赁； 提供资金（包括以现金或实物形式）； 担保； 管理方面的合同； 研究与开发项目的转移； 许可协议； 赠与； 债务重组； 非货币性交易； 关联双方共同投资； 本所认为应当属于关联交易的其他事项。 上市公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 7．3．2 具有以下情形之一的法人，为上市公司的关联法人： 直接或间接地控制上市公司，以及与上市公司同受某一企业控制的 法人（包括但不限于母公司、子公司、与上市公司受同一母公司控制的子公司）； 7.3.3条所列的关联自然人直接或间接控制的企业。 7．3．3 上市公司的关联自然人是指： 持有上市公司5％以上股份的个人股东； 上市公司的董事、监事及高级管理人员； 本条第（一）、（二）项所述人士的亲属，包括： 1. 父母； 2. 配偶； 3. 兄弟姐妹； 4. 年满18周岁的子女； 5. 配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶。 7. 3. 4 因与上市公司关联法人签署协议或做出安排，在协议生效后符合7．3．2条和7．3．3条规定的，为上市公司潜在关联人。 7. 3. 5 由上市公司控制或持有50％以上股份的子公司发生的关联交易，视同上市公司行为，其披露标准适用7.3.8、7.3.9、7.3.12、7.3.13、7.3.14条规定； 上市公司的参股公司发生的关联交易，以其交易标的乘以参股比例或协议分红比例后的数额，适用7.3.8、7.3.9、7.3.12、7.3.13、7.3.14条规定。 7．3．6 上市公司关联交易应当遵循以下基本原则： 符合诚实信用的原则； 关联方如享有上市公司股东大会表决权，除特殊情况外，应当回 避行使表决； 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时， 应当予以回避； 上市公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对上市公 司有利，必要时应当聘请独立财务顾问或专业评估师。 7．3．7 上市公司关联人与上市公司签署涉及关联交易的协议，应当采取必要的回避措施： （一）任何个人只能代表一方签署协议； （二）关联人不得以任何方式干预上市公司的决定； （三）上市公司董事会就关联交易表决时，有利害关系的当事人属以下情形的，不得参与表决： 董事个人与上市公司的关联交易； 董事个人在关联企业任职或拥有关联企业的控股权，该关联企业与上市公司的关联交易； 3） 按法律、法规和公司章程规定应当回避的。 （四）上市公司股东大会就关联交易进行表决时，关联股东不得参加表决。关联股东因特殊情况无法回避时，在上市公司征得有权部门同意后，可以参加表决。公司应当在股东大会决议中做出详细说明，同时对非关联方的股东投票情况进行专门统计，并在决议公告中予以披露。 7．3．8 上市公司与其关联人达成的关联交易总额低于300万元且低于上市公司最近经审计净资产值的0．5％的，不适用本节规定。 7. 3. 9 上市公司与其关联人达成的关联交易总额在300万元至3000万元之间或占上市公司最近经审计净资产值的0．5％至5％之间的，上市公司应当在签定协议后两个工作日内按照7．3．11条的规定进行公告，并在下次定期报告中披露有关交易的详细资料。 7. 3. 10 上市公司披露关联交易，应当比照7．2．8条规定向本所提交文件。 7. 3. 11 上市公司就关联交易发布的临时报告应当包括以下内容： 交易日期、交易地点； 有关各方的关联关系； 交易及其目的的简要说明； 交易的标的、价格及定价政策； 关联人在交易中所占权益的性质及比