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管 理 程 序 中国民用航空局空管行业管理办公室 编 号：IB-TM-2016-002 批准日期：2016年月日 目 录 前 言 1 第一部分 绩效管理基本理论 2 1 绩效管理的基本概念 2 2 绩效指标设计 3 2.1 绩效指标设计基本原则 4 2.2 绩效指标设计方法 5 2.3 绩效指标属性 6 2.4 绩效指标权重 7 2.4.1 层次分析法 7 2.4.2 属性层次模型法 7 2.4.3 德尔菲法 8 2.4.4 对偶加权法 10 2.4.5 倍数加权法 10 2.4.6 权值因子判断表法 10 2.4.7 模糊Borda法 11 3 绩效考核方法 11 4 绩效反馈 13 4.1 绩效反馈的方式特征 13 4.2 绩效反馈的基本原则 14 4.3 绩效反馈的内容 15 4.4 绩效反馈面谈 16 4.4.1 面谈准备 16 4.4.2 面谈方法 17 5 绩效考核结果的运用 18 第二部分 国际民航绩效管理 20 1 EUROCONTROL 20 2 ICAO 21 2.1 SSP与SMS的框架要素 22 2.2 SSP的安全绩效管理 25 2.3 SMS的安全绩效管理 28 2.4 ICAO安全绩效管理的流程 29 第三部分 中国民航安全绩效管理 32 1 安全政策和目标 32 2 航空安全风险管理 33 3 安全保证 34 4 安全促进 35 第四部分 空管单位安全绩效管理示例 36 1 空管安全绩效管理体系的架构 36 1.1 安全绩效目标的制定 36 1.2 安全绩效行动计划 37 1.3 安全风险实时监控 37 1.4 绩效目标的评估和调整 38 1.5 安全绩效考核 38 1.5.1 考核方式 38 1.5.2 考核指标构成 39 1.5.3 考核指标等级评定方法 40 1.5.4 考核指标权重 41 1.6 绩效反馈与绩效面谈 43 1.7 绩效考核结果的应用 43 2 空管单位安全绩效管理示例 45 第五部分 结束语 4 参考文献 附 录 1 安全绩效考核方法 51 1.1 传统绩效考核方法 51 1.1.1 等级评定法 51 1.1.2 个体排序法 52 1.1.3 强制比例法 52 1.1.4 关键事件法 53 1.1.5 360度反馈法 55 1.2 现代绩效考核方法 60 1.2.1 目标管理法（MBO） 60 1.2.2 关键绩效指标法（KPI） 63 1.2.3 平衡计分卡法（BSC） 71 2 某地区空管局安全绩效管理程序与考核 79 2.1 目的 79 2.2 适用范围 79 2.3 职责 79 2.4 术语和定义 80 2.5 管理要求与工作程序 80 2.5.1 管理要求 80 2.5.2 工作程序 81 2.6 相关文件 83 2.7 记录 83 3 某地区空管局安全绩效指标体系示例 84 3.1 整体安全工作考核目标 84 3.2 空管安全工作考核目标 86 3.3 空管安全运行考核目标 88 3.3.1 管制专业 88 3.3.2 情报专业 89 3.3.3 通导专业 90 3.3.4 气象专业 92 4 SMS的安全绩效指标与风险监控 95 前 言 近年来，国际民航组织（ICAO）通过修订附件、安全管理手册等文件，推行新的安全管理理念和方法。例如，通过各缔约国要求其公共航空运输企业、通用航空运输企业、民用机场、空管单位和维修企业建立被局方接受的安全管理体系（SMS）；对各成员国建立并实施国家航空安全方案（SSP）提出了具体的要求，并将SSP作为USOAP审计的一部分。 中国民航各级空管单位在民航局的统一部署和要求下，积极开展了SMS建设和实施工作，完善了各单位自我安全管理的体制、机制。同时，民航地区管理局和监管局也对各级空管单位开展了SMS审核工作，通过对各级空管单位安全管理政策、制度落实情况及实施效能的审核，有效促进了各级空管单位的SMS建设和实施工作。各级空管单位自身的SMS建设和局方开展的SMS审核工作，共同促进了各级空管单位的安全管理工作由规章符合式管理逐渐向信息驱动的主动的风险管理转变，有效提升了各级空管单位的安全管理水平。但是，虽然通过实施SMS，各单位基本建立了符合局方要求的管理机制、方法，但目前中国民航的安全管理还主要处在规章管理向绩效管理转变的阶段，安全绩效管理尚无系统科学的指导手册。 本文将在研究绩效管理基本理论和国际民航绩效管理方法的基础上，提出空管单位安全绩效管理工作具体的实施流程和方法，给出空管单位安全绩效管理的实施案例，以指导空管单位的安全绩效管理工作，将安全管理体系落到实处，充分发挥其管理效能，提高安全管理水平。ICAO安全绩效管理的要求，关注重点是空管单位的