杨红伟：私募基金监管方向及法律意见书实务分析.pdfVIP

杨红伟：私募基金监管方向及法律意见书实务要点 文/杨红伟 昶泰北京律师事务所金融投行部主任 一、基金业协会私募基金监管方向要点 本部分仅为基金业协会答疑、各地宣讲会及监管走向强调要点，其他监管内容请参考相 关规定。 【备案登记】私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予的一 种事实确认,并不是实行牌照管理的行政许可，登记不构成对其投资能力、持续合规情况的 认可,不作为对基金财产安全的保证。协会已不再出具纸质及电子打印证明，仅在基金业协 会网站进行登记公示。对于以协会登记进行非法增信的，基金业协会将会依规进行惩戒或依 法上报证监会进行处理。 【反对保壳】基金业协会明确反对保壳及倒壳，成立虚假基金产品后，依然要持续履行 向协会上报信息、向产品持有者信息披露、遵守协会发布的各项自律规则的义务，而且基金 业协会后续伴将发布一系列规则，导致保壳倒壳没有意义，并且将会面临包括撤销登记在内 的相应惩戒及处罚。 【高管配置】从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法 定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当 取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2 名