投资人风险承受能力调查问卷（个人版）.doc

投资人风险承受能力调查问卷（个人版） 一、基本情况调查： 基本情况调查 学历 □初中及以下 □高中/中专 □大专/本科 □研究生以上 年收入 □5万元以下 □5-20万元 □20-50万元 □50-100万元 □100万元以上 实际控制人 _____________________（若实际控制人为客户本人，请填写本人姓名） 与投资者关系 _____________________ 二、资金来源调查： 投资基金/资产管理计划的资金主要来源：___________ A. 薪酬所得 B. 受赠或继承 C. 投资分红 D. 其他投资所得 E. 别人委托投资 三、风险承受能力调查： 说明：本问卷旨在评估个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。请您根据您的实际情况，如实填写。将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。并提醒您在选择基金产品/资产管理计划前，充分了解基金产品/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品/资产管理计划。风险偏好类型与基金产品/资产管理计划风险等级的匹配关系如下表所示： 得分情况 20≤得分36 36≤得分52 52≤得分68 68≤得分84 84≤得分≤100 保守型 稳健型 平衡型 成长型 进取型 高风险 × × × × √ 偏高风险 × × × √ √ 中风险 × × √ √ √ 偏低风险 × √ √ √ √ 低风险 √ √ √ √ √  1．您投资基金/资产管理计划主要用于什么目的：________ A.应付通货膨胀的压力 B.养老 C.子女教育 D.资产增值 E.资本增值和未来收入的增加 2．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________ A.有较大数额未到期债务 B.收入和支出基本相抵 C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资 D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划 E.家产富足，且有周详的理财计划 3．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________ A.全部是固定薪水 B.主要是固定薪水 C.固定薪水和佣金提成各占一半 D.主要是佣金提成 E.全部是佣金提成 4.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________ A．80%以上 B．60%-80% C．40%-60% D．20%-40% E．20%以下 5．您是否有过股票、基金及/资产管理计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：________ A.没有任何股票、基金/资产管理计划投资经历 B.少于1年 C.1-5年之间 D.5-10年之间 E.超过10年 6．您计划中的基金/资产管理计划投资期限是多长：________ A.没有期限，想短炒一把 B.少于2年 C.2-5年 D.5-10年 E.10年以上 7．您希望获得的年收益率是多少：________ A.获取相当于银行定期存款利率的回报 B.保障资本增值及抵御通货膨胀 C.高于通货膨胀率、只要保值并略有增值即可 D.每年获取10%-20%的回报率 E.每年获取超过20%的回报率 8．以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：________ A.收益只有5%，但不亏损 B.收益15%，但可能亏损5% C.收益30%，但可能亏损15% D.收益50%，但可能亏损30% E.收益100%，但可能亏损60% 9．如果投资出现损失，您会如何选择：________ A.预设止损点，到止损点即全部抛出 B.部分止损，如抛出一半 C.什么也不做，继续观望一段时间 D.择机补仓，以摊薄成本 E.立即全仓买入，并等待反弹机会 10．您认为自己的金融投资知识属于以下哪一种：________ A.对金融投资一点也不懂 B.略知一二，可能处于平均水平 C.超过平均水平，基本达到专业水平 D.专业出身，具备专业投资知识 E.超过专业投资者的水平 评估结论： 根据“投资人风险承受能力调查问卷（个人版）”评估的结果，本人的风险偏好类型是________型，适合投资________风险等级的基金/资产管理计划产品。 投资人风险承受能力评估确认书 本人认同上述评级均为本机构人真实意思表达，并认同基金销售机构对本人风险承受能力的评价过程与评价结果。 关于个人资料搜集利用的同意条款 本人同意：贵公司可依法律的规定搜集、电脑处理及利用本人之相关材料，并同意，贵公司给予客户服务、管理、稽核、风险控制或其他为本人利益为目的，或