中介人规管架构.PDF

中介人規管架構 2011 年6 月 目錄 引言 1 第I 部： 就中介人規管的協作規管方針 1 第II 部： 證監會在中介人規管方面的角色 2 規管制度 3 發牌 3 監管 4 執法 4 第III 部 ：證監會就中介人規管的方針及理念 4 平衡的規管 5 以原則為本的規管 5 按國際標準訂立基準 6 中介人的責任 6 以風險為本的規管 6 與業界的夥伴關係 7 公平及一致的規管程序 7 引言 1. 香港是一個國際金融中心，擁有為本地及國際投資者提供各式各樣產品和服務的機構及市 場網絡 。證監會負責規管香港的證券及期貨市場，因而對支持香港的持續發展，起著關鍵 作用。 2. 《證券及期貨條例》（第571 章）（“該條例”）為證監會定下六項規管目標：1 ? 維持證券期貨市場公平、有效率、具競爭力 、透明及有秩序地運作； ? 協助公眾了解證券期貨業的運作； ? 保障投資者的利益； ? 盡量減少市場罪行及失當行為； ? 減低業界的系統風險 ，及 ? 協助維持香港的金融穩定。 3. 證監會在履行其規管目標時，致力建立及維持完善 、與當前國際作業方式（例如由國際證 2 券事務監察委員會組織（ “國際證監會組織”）制定的《證券監管的目標及原則》）一致 的規管制度 。鑑於當今的市場日趨多元化，這對於確保持續維持嚴格的規管標準及市場抗 逆能力的目標來說，至關重要。 3 4. 本文件說明證監會在規管屬於其規管權限內的中介人 時所採納的架構，並在證監會對中介 人的規管工作層面，闡釋證監會如何貫徹該條例為其定下的規管目標。 5. 本文件分為三部分： ? 第I 部描述背景，集中講述證監會與香港及香港以外地方的其他金融監管機構就中介 人規管的協作規管方針 ； ? 第II 部概述證監會圍繞中介人規管的核心活動；及 ? 第III 部闡釋證監會在規管中介人