金刚玻璃独立董事工作制度2013年6月-广东金刚玻璃科技股份.PDFVIP

广东金刚玻璃科技股份有限公司 （广东省汕头市大学路叠金工业区） 独立董事工作制度 二○一三年六月 独立董事工作制度 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东金刚玻璃科技股份有限公司 （以下简称“公司”）法人 治理结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主性，维护 公司和全体股东，特别是社会公众股股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等国 家有关法律、法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《中国证券监督管理委员会关于第三批行政审 批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所独立董事备案办法》及《公 司章程》的有关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者与上 市公司及其主要股东、实际控制人其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事应当忠实履行职务，对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务， 维护公司整体利益，尤其关注社会公众股股东中小股东的合法权益不受损害。 、 第五条 独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间 和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司聘请的独立董事人员中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是 指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形， 由此造成公司独立董事达不到《指导意见》要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人 数。 第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国 证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事任职资格和条件 第九条 担任公司独立董事应符合下列基本条件： 独立董事工作制度 2 （1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （2）具有《指导意见》所要求的独立性； （3）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （4）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； （5）公司章程规定的其他条件。 第十条 为保证公司独立董事的独立性，下列人员不得担任公司的独立董事： （1）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指 配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）； （2）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及 其直系亲属； （3）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位 任职的人员及其直系亲属； （4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （5）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （6） 《公司章程》规定的其他人员； （7）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他人员。