兴业基金管理有限公司关于修改兴业鑫天盈货币市场基金基金合同及托.pdf

兴业基金管理有限公司关于修改“兴业鑫天盈货币市场基金”基 金合同及托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 （主席第23 号令）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会第104 号令）、《证 券投资基金销售管理办法》 （证监会第91 号令）、 《货币市场基金 监督管理办法》（证监会第 120 号令）、《关于实施＜货币市场基金监 督管理办法＞有关问题的规定》（证监会公告[2015]30号）等法律法 规的规定及“兴业鑫天盈货币市场基金”（以下简称“本基金”）的 基金合同和托管协议的约定，经基金托管人招商银行股份有限公司与 基金管理人兴业基金管理有限公司协商一致，并报请中国证券监督管 理委员会备案，双方同意对本基金的基金合同及托管协议的相关内容 进行相应修订。 现根据《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）（证监会第19 号令）、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号货币市场基金信息披露特别规定》，将相关情况公告如下： 一、兴业鑫天盈货币市场基金基金合同修改内容 1、“第一部分 前言”下“一、2 ”中： “订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简 称 ‘《合同法》’）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ‘《基 金法》’）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 ‘《运作 办法》’）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ‘《销售办法》’）、 1 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称‘《信息披露办法》’）、 《货币市场基金管理暂行规定》、《关于货币市场基金投资等相关问题 的通知》、《证券投资基金信息披露编报规则第5 号货币市场基金信 息披露特别规定》和其他有关法律法规。”修订为： “订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简 称 ‘《合同法》’）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称‘《基 金法》’）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 ‘《运作 办法》’）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 ‘《销售办法》’）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称‘《信息披露办法》’）、 《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理 办法＞有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号 货币市场基金信息披露特别规定》和其他有关法律法规。” 2、 “第一部分前言”下“三”中： 增加“投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益。” 3、 “第二部分释义”下“46”中： “摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协 议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每 日计提损益”修订为： “摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协 议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法 2 摊销，每日计提损益” 4、 “第二部分释义”下 “46”下： 增加：“47、影子定价：为了避免采用 ‘摊余成本法’计算的基 金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大 偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金 管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重 新评估，即 ‘影子定价’” ；并调整后续序号。 5、 “第六部分基金份额的申购与赎回”下 “五、3”下： 增加 “4、基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约 定，在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购， 具体以基金管理人的公告为准。” ；并调整后续序号。 6、“第六部分 基金份额的申购与赎回”下 “六、1”中： “本基金不收取申购费用和赎回费用。”修订为： “本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用，但当基金持 有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日内 到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为 负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，对当日单个基金 份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1%