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× 期货考试基础知识 [ 重点总结 ]期货市场教程应考笔记 第一章:期货市场概述 5 一、期货市场最早萌芽于欧洲。 5 二、１８４８年芝加哥期货交易所问世。 5 三、１８７４年芝加哥商业交易所产生。 5 五、期货交易与现货交易的联系 5 六、期货交易与现货交易的区别： 5 七、期货交易的基本特征 5 九、期货市场发展概况 6 十、国际期货市场的发展趋势 6 十一、我国期货市场的建立和发展 6 十二、中国期货市场规范发展 6 十三、期货市场的功能和作用 6 一、现代期货市场上套期保值在规避价格风险方面的优势 6 二、套期保值规避风险的基本原理 7 三、发现价格功能的基本原理 7 四、价格发现的特点：预期性、连续性、公开性、权威性。 7 五、期货市场在宏观经济中的作用： 7 六、期货市场在微观经济中的作用： 7 第二章：期货市场的组织结构 7 一、期货市场的组织结构 7 二、期货交易所—— 8 三、期交所的职能 8 四、交易所的组织形式 8 五、会员资格的取得 8 六、期交所的领导机构人选任免： 8 十一、期货市场结算采用分级结算体系 9 十二、结算机构的作用 9 十三、期货经纪公司的性质及职能 9 十四、期货经纪公司设立的条件 9 十五、设立期货营业部的规定 9 第三章：商品期货品种与合约 10 一、期货合约的概念 10 二、期货合约的主要条款及设计依据 10 三、成为商品期货品种的条件 10 四、国际主要期货品种 10 五、国内主要期货品种 11 第四章：期货交易制度与期货交易流程 11 一、期货交易的主要制度 11 二、保证金的概念 11 三、调整保证金的条件： 11 四、何谓每日结算制度： 12 五、何谓标准仓单： 12 六、强行平仓的几种情形： 12 七、期货交易完整流程： 12 八、撮合成交价产生方式： 12 九、期转现的优越性 12 第五章：期货行情分析 13 一、基本分析的概念及特点： 13 二、需求与市场价格的关系 13 三、供给与市场价格的关系： 13 四、影响价格的其它因素有哪些： 13 五、技术分析法的理论： 13 六、道氏理论的主要原理： 14 七、波浪理论的基本思想 14 八、江恩理论的五个基本先决条件： 14 九、江恩的十二条戒律： 14 十、移动平均线与葛式法则： 14 十一、价格、交易量、持仓量三者之间的关系 15 十二、交易量、持仓量分析的要领： 15 十三、１０条市场分析规则： 15 第六章：套期保值 15 一、期货价格构成要素包括： 15 二、套期保值的原理、特点与作用： 15 三、套期保值的操作规程： 16 四、买进（多头）套保的利弊分析： 16 五、卖出（空头）套保的利弊分析： 16 六、影响基差的因素有哪些？ 16 七、基差的作用： 16 八、基差变化对套期保值的影响 16 九、基差交易的特点有哪些？ 17 十、套期保值的发展趋势： 17 第七章：期货投机与套利交易 17 一、期货投机的作用： 17 二、投机与套期保值的关系： 17 三、投机的原则： 18 四、投机的一般方法有哪些？ 18 五、如何做好资金和风险管理。 18 六、套利交易 18 （一）、套利的概念 18 （二）、套利与普通投机交易的区别： 19 （三）、套利的特点及作用： 19 （四）、套利的种类和方法及收益情况分析 19 七、期现套利的操作办法 20 八、套利的分析方法和注意要点 20 第八章：金融期货 20 一、金融期货的产生背景及现状： 20 二、利率期货： 20 三、所谓“欧洲美元”—— 20 四、股票指数期货： 21 五、金融期货与商品期货的区别： 21 六、外汇的概念、标价方法、外汇风险： 21 十一、债务凭证的价格及收益率计算 22 十二、短期债券收益率的价格与收益率计算 22 十三、利率期货的报价及交割方式 23 十四、主要利率期货品种： 23 １、ＣＢＯＴ 23 ２、ＣＭＥ 23 十五、利率期货的交易 24 十六、股指期货的知识： 24 十八、Ｂ系数与套保的公式： 24 十九、股指期货套利交易与Ａｒｂｉｔｒａｇｅ： 24 二十、股票期货有关知识： 25 第九章：期权与期权交易 25 一、期权概念的相关内容： 25 二、期权的类型： 26 三、期权合约条款的说明： 26 四、期权合约的标的物： 26 五、期权价格构成： 26 六、实值、平值、虚值期权的关系表： 26 七、影响期权价格的基本因素： 27 八、期权履约后部位的转换： 27 九、期权保证金的结算： 27 十、期权交易与期货交易的区别： 28 十一、期权交易的基本原理： 28 十二、期权套期保值的策略运用 28 十三、期权套利的各种策略。 29 第十章：期货市场的风险管理 29 一、货市场的风险的特征与类型 29 二、期货市场风险的成因来源：