审核员培训教材概要.ppt

一.何谓审核？ 审---检查管理系统与所选定的体系标准模 式的符合性； 核---通过核对文件化的证据证明管理系统 的持续有效。 一.何谓审核？（续） “健康检查” 基本概念 验证符合标准 系统化 定期性 一个以文件支持的、系统化验证过程，客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的内部管理体系是否符合所选定的管理体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。 客观独立 书面报告 二.审核类型 1.根据审核员的来源区分 内部审核（审核员主要来自组织内部） 外部审核（审核员来自组织外部） 第二方审核（顾客对供方） 第三方审核（第三方公正机构， 如认证公司） 二.审核类型 2.根据审核的目的区分 报告审核 绩效报告审核，如管理评审 符合性审核 规定的符合性审核，如对供方的考评、公司过程审核、产品审核 二.审核类型 体系完整性？ 体系符合性？ 体系适应性？ 体系有效性？ 体系正确实施与保持？ 二.审核类型 3.根据审核的对象区分 过程审核 过程/工艺审核（见过程的划分图） 产品审核 产品审核 管理体系审核 BN9体系的审核，如质量体系和环境、健康和安全的审核 二.审核类型 体系发展 二.审核类型 三.审核的准则 体系标准条文 组织的体系结构文件及相关规定 相关法律法规、标准 其它 ? 协议书 ? 公司的相关规定 以过程为导向，输入/输出 可衡量、可比较、直观 四.审核流程 决定审核范围 文件审核 准备审核计划 审核小组指派 阅览相关背景资料准备工作 文件，如行业指南、检查表、记录表等 规定了接受审核的内容和区域，包括 组织的实际位置，审核现场的地理位 置或区域范围，或组织的活动、产品、服务 及其相关的安卫风险，以及报告方式等。 由委托方（组织）和主任审核员或审核组长 决定 组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进行评估 委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包 括人、财、物和时间 2.文件审查 目的 了解受审核方的管理体系文件是否满足管理体系标准的要求，从而决定是否接受与批准认证，以及是否进行现场审核 了解受审核方的基本情况，为制定审核计划和安排现场审核作准备 2.文件审查（续） 审查内容 审查文件的形式，主要包括文件的格式、编号、审批、发放和修改等内容 审查文件内容是否覆盖质量管理体系标准的所有要求 审查文件内容是否具有逻辑性和连贯性，表达是否清楚、准确 手册的支持性文件是否符合手册的要求 2.文件审查（续） 审查内容 管理体系方针 体系管理手册或程序文件、作业指导书 描述体系管理手册如何实施的文件，如内部审核、纠正与预防措施、管理评审等 体系的潜在失效辨识、风险评估报告 相关法规辨识及符合性评估记录 管理目标与管理方案 相关证照、许可证，其它证明材料 3.审核计划 被审核机构名称及地点 审核日期 审核标准 审核范围 审核小组成员名单 各部门审核具体时间及相对应审核体系单元 4.审核-审核员 与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请 要经过培训（有资质），能胜任工作 要熟悉 管理体系审核方法 被审核的过程 与被审核过程相关的可能的潜在失效 标准的要求 相关法规及其他要求 4.审核-审核员素质 思想开通 (open minded) 具幽默感 有效聆听 有效应付压力 忠於审核目的 4.审核-审核员素质 5.审核小组选择原则 考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能 与被审核机构之潜在利害相关或冲突 小组领导与管理能力 特殊被审核机构之应对处理能力 语言及专业技能 审核小组可由主任审核员、 审核员、见习审核员、技术专家组成  客观独立的第三者 经验与能力 管理体系标准 体系审核 相关法规 被审核方产品专业技术知识 生产活动技术知识 主任审核员 决定审核准则与范围 获取实现审核目的所需的背景材料，受审核方的活动、产品、服务、工作现场等 组成审核小组 主导审核活动 确定审核计划 解决审核中的任何问题，报告审核结果 审核员 执行分派的审核任务 将个人审核发现形