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从过程性技术创新看高校RD活动的限定性 韩来平1韩广村2 (河北师范大学科学与社会发展研究所，石家庄050016) 摘要：本文从过程性技术创新的概念出发，剖析了过程性技术创新的过程，研究了从 市场到企业再到高校的限定性转移和传递问题，以及反向的技术创新风险的逐渐积累过程。 创造性地提出了高校RD活动限定性的概念，分析了这一问题所表现出的显著特点。最后提 出了有针对性的对策和建议。‘ 关键词：过程性技术创新 高校 RD限定性 企业作为技术创新的主体，必须拥有自己的研发机构和队伍。但是目前我国大部分企业 还远远达不到这个要求，相当数量的企业还是空白，个别大中型企业中的研发人员也极不稳 定。 衡量企业技术开发实力的一个重要指标是企业技术开发费用和RD经费占销售额的比 重，一般认为，RD经费支出占销售额的比重为2％时，企业可以生存，达到5％时，企业才 有竞争力n1。2002年我国500强企业RD投入占销售额的比重仅为1．6％，而在以企业为技 术创新主体的发达国家，企业这一比重则在3％左右，高技术企业在5％以上，世界500强企 业一般要占到5—10％嘲。 由于技术的复杂程度越来越高，国内企业很难从各个相关技术领域同时进行自我开发。 外购技术能够降低企业的开发风险和成本，缩短开发时间。但目前存在问题有四：1、消化 吸收和二次开发的成本较高；据统计，发达国家技术引进与消化吸收经费间比例一般为 l：10∞1。而我国却正好颠倒过来，2002年我国技术引进费用高达372．5亿元，技术消化经费 支出仅为25．7亿元，该比例为14．5：l；2、国内企业对引进技术的消化吸收能力较差，引 进的技术和设备很快被淘汰，不得不再次引进，造成“引进一落后一再引进”的怪圈【4’；3、 由于自身技术水平的限制，对国外技术缺乏甄别能力，国内许多企业引进的技术在国际上仅 1作者简介：韩来平(1962一)，男，河北唐山人，教授，研究方向为科学技术哲学 2作者简介：韩广村(1971-)，男，河北衡水人，助理研究员，研究方向为科技管理与科技统计 137 首届中国科技政策与管理学术研讨会论文集 相当于二流甚至于三流的技术，造成技术生命力不强，效益低下；4、技术引进存在很大的 盲目性，伴随着不合理的重复建设发生的重复引进现象十分突出。 通过上述分析可以看出，我国企业还未真正成为技术创新的主体。在面对激烈的技术 和市场竞争时，绝人多数(88．2％)企业不得不把目光投向高校和科研机构，以寻求项目和 技术合作。近年来企事业委托高校的科研项目经费以每年4-5亿元的速度递增。高校也努力 面向经济战场服务社会，以便取得更多发展资金米弥补办学经费的不足，提高社会显示度。 但中国企业家调查系统调查显示，我国企业技术进步的方式只有9％是由高校和科研院所开 发完成的。这说明从高校技术研发成果向企业转移的过程中受到阻力，其原因是多方面的， 但有一点是十分明显的，就是高校对技术创新的限定性认识不足，这种限定性来自于市场， 它决定了企业研发的限定性，而这种限定性必然毫无保留地传递给了高校。我们从过程性技 术创新及其特征的分析和研究入手，力求对高校的技术创新的限定性这一问题进行深入的探 究。 一、过程性技术创新的概念 对于技术创新的概念，在不同的社会语境下，有着不同的语意。我们长期把 技术创新看作是一项新的技术发明、技术改造或新的产品研制，很显然是只停留 在技术研究和产品研制阶段，表现出对科技创新系统理解的封闭性，带有明显的 计划经济特征。在充分的市场经济条件下，技术创新的内涵和外延则丰富的多。 国内有学者认为，技术创新的概念是发现的首次商业化应用旧。。熊彼特1928年 of 在《资本主义的非稳定性》(InstabilityCapitalism)中就提出了技术创新 是一个过程的观念，而这个过程则从技术的发明创造延伸到了市场。它是指企业 家抓住市场的潜在盈利机会以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素， 建立起效能更强效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品、新的生 产(工艺)方法，开辟新市场、建立企业新的组织，它是包括科技、组织、商业 和金融等一系列活动的综合。所以从这个概念我们可以得出，技术创新是一