关于 纳图（常州）电气股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 之补充法律意见书.pdfVIP

北京市东城区东长安街1 号东方广场C1 办公楼601 601, Office Tower C1 ,No.1, East Chang An Avenue, Beijing, 100738 Tel: +86 10 Fax: +86 10 补充法律意见书（一） 北京卓纬律师事务所 关于纳图（常州）电气股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之 补充法律意见书 （一） 致：纳图（常州）电气股份有限公司 北京卓纬律师事务所接受纳图（常州）电气股份有限公司的委托，担任公司 本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律顾问，为公司 本次申请挂牌事宜提供法律服务。 本所依据 《公司法》、《证券法》、《监督管理办法》、《业务管理办法》、 《业务执业规则》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，以及《业务规则》、 《标准指引》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 已于2016年12月26 日出具了《北京卓纬律师事务所关于纳图（常州）电气股份有 限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律意见书》 （以下简称“《法律意见书》”）。 本所现依据全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2017年1月16 日出具 的《关于纳图（常州）电气股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的要 求及《法律意见书》出具日之后发生的或发现的与本次申请挂牌有关的重大事实 和情况，出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书是对本所已出具的《法律意见书》相关内容的补充，并构 成《法律意见书》不可分割的一部分。本所在《法律意见书》中发表的法律意见 的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充法律意见书。 本补充法律意见书仅供纳图股份为本次申请挂牌之目的而使用，不得用作任 何其他目的。 本所同意将本补充法律意见书作为本次申请挂牌所必备的法律文件，随其他 1 补充法律意见书（一） 申报材料一起提交全国中小企业股份转让系统有限责任公司审核，并依法对所出 具的法律意见承担相应的法律责任。 为出具本补充法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件 的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本补充法律意见书所 涉及的有关问题进行了核查和验证。现出具补充法律意见如下： 2 补充法律意见书（一） 正 文 一、 问题一 是否存在控股股东占用公司资源的情形。请公司根据《全国中小企业股份 转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，补充披露报 告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用 公司资金、资产或其他资源的情形。若存在，请公司全面披露资金、资产或其 他资源的被占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、清 理时间、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规 范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发 表明确意见。 回复： 1. 核查程序和方式 为核查公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情 形，本所律师主要执行了如下核查程序： （1） 对公司实际控制人、财务总监进行访谈； （2 ） 对公司董事会秘书进行访谈； （3 ） 查阅《审计报告》，取得报告期初至申报审查期间的财务资料及银行 流水单； （4 ） 查阅《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《公司章程》、《关 联交易管理办法》及《防范控股股