风险评估和控制管理工作标准.docVIP

广东诚誉工程咨询监理有限公司 风险评估与控制管理工作标准 企业制度编号： CYZA06-2014A 2014-05-20 印发 封面 2014-05-20 实施 本制度信息 制度名称 风险评估与控制管理工作标准 制度编号 CYZA06-2014A 对应文号 版次 变更概要 修编时间 状态 2012年版 风险评估与控制管理工作标准(初版)、监理关键任务管理工作标准、危害辨识与风险评估技术标准、环境与职业健康风险评估技术标准 2012-08-20 废止 2013年版 第一次修编 2013-09-29 废止 2014年版 第二次修编 2014-02-18 废止 2014年改版 第三次修编 2014-05 角色 人员 编写 高源辉 核稿 高源辉 会签 审核 批准 2014-05-20 印发 制度信息 2013-05-20 实施  风险评估与控制管理工作标准 1 总则 1.1 通过应用规范、动态、系统的方法识别及评估公司工作活动范围内的各种风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前控制，特制定本标准。 1.2 本标准规定了危害辨识与风险评估的策划、实施、应用及回顾等管理要求，适用于公司各部门。 2 规范性引用文件 2.1《中国南方电网有限责任公司安全生产工作规定》（Q/CSG210001-2011） 2.2《安全生产风险管理体系》（2012年版） 3 术语和定义 3.1 危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、企业形象受损或这些情况组合的条件或行为。 3.2 风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3 危害辨识：识别监理工作环境中危险源和施工危险源，并确定其特性的过程。 3.4 风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性和后果的严重程度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 3.5 基准风险评估：根据监理特点、工作场所范围和具体的监理任务，评估作业环境中危害所产生的风险等级，为制订公司风险控制提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。 3.6 基于问题的风险评估：对基准风险评估中所确定的高风险对象，以及针对监理过程中所发生事故/事件暴露的高风险问题进行的风险评估，为管理层提供建议，以有效地控制风险。 3.7 持续的风险评估：通过检查、巡视、管理等持续性日常工作，识别人身、财产、企业形象等方面的风险，包括但不限于“本工程实际与公司基准风险库不符的再评估”、“安全区代表检查发现的新风险”、“企业员工和相关方提出的新风险”。 3.8 施工安全控制焦点：工程施工过程中涉及施工风险中等及以上风险（风险值≥70）的施工作业。 3.9 直接判定法：根据项目管理知识和组织经验对监理工作责任风险直接进行风险等级判定。 3.10 项目风险等级：监理项目部根据现场实际对建设单位（业主）、施工单位、监理项目部内部等维度进行风险评估，根据各维度风险等级对应相应分值之和评定出项目的风险等级，分五级风险，最高一级风险、最低五级风险。 4 职责 4.1 公司总经理负责为风险管控措施提供资金保障。 4.2质安部是公司基准风险库建立和监控的归口管理部门，负责组织各部门开展公司基准风险库建立和维护工作，监督指导各部门按各职责分工开展风险评估工作。 4.3 项目管理部是基准风险库应用的归口管理部门，负责指导各监理部开展工程监理危害辨识与风险评估工作。 4.4 综合部是环境、职业健康、交通风险评估与应用的归口管理，负责完成公司基准风险库中的环境与职业健康风险、交通风险评估及应用工作。 4.5 各部门负责对本部门范围内的风险评估与应用工作。 5 管理内容与方法 5.1危害辨识 5.1.1依据作业风险、环境与职业健康风险评估的范围、方法，项目管理部组织各部门开展危害辨识工作。 5.1.2 危害辨识从监理人员自身伤害、监理不到位造成的人身财产损失、企业形象受损两个方面进行。对监理过程的危害因素进行系统、全面的识别，危害的类别包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会/心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。 5.1.3 危害辨识过程还应考虑作业环境、工器具、人员行为、管理手段。 5.1.4 质安部组织各部门按照5.1.2、5.1.3条款对公司各岗位、各环节进行全面的危害辨识。 5.2 风险评估 5.2.1 各部门对本部门的工作进行全面的基准风险评估，质安部将各部门评估的结果进行汇总，并形成公司级基准风险库，评估结果作为安全生产风险管理持续改进的基准。 5.2.2 风险评估要求：各部门在危害辨识的基础上，对已辨识的危害进行风险评估，