实施“首次不处罚”的法理依据.pdfVIP

执法实践 实施“首次不处罚’’ 的法理依据 李玉民 林晓燕 大连市工商局甘井子分局2002年6月出台的 相应的行政处罚。社会公众对“行政处罚”普遍都理 《关于对一般性违法违章经营活动实行 “首次不处 解为“财产罚”。“首先不处罚”从执行程序上看并不 罚”的通知》，主要为了适应加入wro新形势，减少 是真正意义上的不处罚，只是不进行财产罚，进行的 对微观经济活动的直接干预，充分发挥市场配置资 是申诫罚。《行政处罚法》第8条规定：“行政处罚的 源的基础性作用，贯彻落实创建服务型工商的要 种类：(1)警告；(2)罚款；(3)没收违法所得、没收非 求，更好地为地方经济发展服务。因此，“首次不处 法财物；(4)责令停产停业；(5)暂扣或者吊销许可 罚”是对整个行政执法机关执法观念上的一次触 证、暂扣或者吊销执照；(6)行政拘留；(7)法律、行政 动，是强化服务意识的一种探索，但这种做法从法 法规规定的其他行政处罚。”对于一般违法行为，没 理上讲是否有依据，是否存在行政不作为的嫌疑 有社会危害后果的，怎样才能过罚相当呢?警告作为 呢?笔者认为是有法律依据的，并没有超过法律底 申诫罚的一种，是执法机关正确行使自由裁量权的 线，是行政执法机关依法行政的具体体现。 体现，也是行政执法机关依法行政的具体体现。 首先，这种做法符合《行政处罚法》处罚与教育 实施“首次不处罚”不仅在法规上有依据，而且 相结合的原则。 选择适用“首次不处罚”的违法行为时不是随意的， “首次不处罚”是指行政执法机关对法人、其他 必须与实体法的规定相吻合。 经济组织或者个人由于对国家法律和政策不熟悉 一 是实体法中必须有“责令改正”或“限期办理” 或疏忽，在主观无恶意的情况下，首次从事一般性 的条款。实体法中的具体法律责任条款中如果有“责 违法违章经营活动，并未对社会造成危害后果的违 令改正”或“限期办理”的字样，一般都是给予违法行 法行为免于财产罚而适用其限期改正的 “行政处 为主体一定的改正期，在规定时间内不纠正违法行 罚”。《行政处罚法》第27条第二款规定：“违法行为 为的才予以行政处罚。例如：“擅自改变住所、经营场 轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政 所的”适用于“首次不处罚”，《公司登记管理条例》第 处罚。”所以“首次不处罚”符合《行政处罚法》的立 63条规定：“公司变更登记事项，未按规定办理有关 法原则，不仅坚持了处罚与教育相结合的原则，也 变更登记的，由公司登记机关责令限期办理，逾期未 建立了宽松良好的市场发展环境。 办理的，处以1万元以上10万元以下罚款。”根据这 其次，这种做法符合《行政处罚法》过罚相当的 一 条款的规定，在实施财产罚的时候，必须有“逾期 原则。 ．， 未办理”的前提，否则我们就是违法行政了。所以“首 过罚相当原则是指行政主体对违法行为人适 次不处罚”也可以理解为在一定期限内不予行政处 用行政处罚，所科罚种和处罚幅度要与违法行为人 罚。 的违法过错相适应。行政机关有权根据违法行为的 二是实体法中必须有可以处以“警告”的字样， 情节、后果等诸因素，独立自主地在法定处罚形式 分两种情况，