内审员如何开展审核工作【36页】.pptVIP

page * 股票代码：002334 * 内审员如何有效开展工作 杨胜迁 2012.06 汇智昊通 二、如何正确记录审核证据 一、如何编制检查表 三、如何编制不符合报告 编制质量管理体系计划 成立审核小组 编制本次审核通知 审核的相关事宜准备 审核实施：首次会议、现场审核、末次会议 审核报告 分发相关部门 不符合报告 发往相关部门 纠正措施的制订和实施 纠正措施有效性跟踪验证 记录保存 将改进有效措施纳入标准实施持续改进 提供管理评审 发往相关部门 审核安排、编制审核检查表 管理体系内部审核流程图    No  Yes 4.1内部审核计划的编制与准备 4.1.1每年年初，质量负责人根据管理体系运行情况，编制《内部审核年度计划表》，报总经理批准后，对管理体系审核 进行组织准备。 4.1.2计划内的内审至少一年一次，且要覆盖管理体系的所有要素和部门。 4.1.3当客户申诉和投诉或检测工作中发现的问题导致对本公司检测报告的正确性或有效性产生怀疑时，由质量负责人上 报总经理批准对相关责任部门和管理体系要素实施附加内部审核。 4.1.4内部审核前两周，质量负责人负责组建内审组，内审员应由经过培训并确认其资格的人员来担任，内审员应独立于 被审核的工作。质量负责人编制《内部审核实施计划表》，报总经理批准后发放给各受审部门。 4.1.5内审员根据内审计划，编写《内审检查表》，明确审核的内容、方法，经质量负责人确认后，作为内审检查项目的 指引。 4.2内部审核实施 4.2.1质量负责人主持召集有关人员举行内审首次会议，说明内审的目的、范围，提出内审注意事项和日程安排，首次会 议由质量负责人指定人员作好会议记录，与会人员签到。 4.0内审工作流程 4.2.2首次会议结束后，转入现场审核，内审员在《内审检查表》的指引下，通过提问、查看记录、查阅文件、检查实操等方式收集审核证据。 4.2.3内审员发现不符合项应在《内审检查表》中详细、准确描述不符合项的状况，并由受审核部门进行确认。 4.2.4内审组需在每天的现场审核结束后，召开临时会议，汇总审核结果，对当天审核中发现的不符合项、遇到的情况进行小结，以便确认发现 的不符合项的性质及安排余下的工作。 4.2.5现场审核结束后，质量负责人召集内审组成员与受审核部门负责人举行末次会议，说明审核结果和所有发现的不符合项，并确保受审核部 门人员明确了解不符合项。 4.2.6内审组针对每项不符合项发出《内审不合格报告》，内审员在报告中应对不符合项作详细描述，包括不符合事实违反的相关标准条款、管 理体系文件的条款及不符合的性质，并提出纠正期限，交责任部门确认后由内审员签发。 4.2.7责任部门收到由内审员签发的《内审不合格报告》后，尽快对不符合的原因进行分析，提出纠正措施，经内审组确认后实施。 4.2.8如果审核发现不符合项对检测结果已造成影响，经总经理同意，由综合办公室书面通知客户。 4.3末次会议完成一周内，由质量负责人编制《内部审核报告》，内容包括审核的目的、范围、实施情况，审核中发现的不符合项及分布情况， 管理体系运行有效性的说明等内容，并由总经理批准后发至相关部门。 4.4纠正措施的跟踪验证 4.4.1对每一份《内审不合格报告》，相关责任部门必须在五个工作日内分析原因，提出初步的纠正措施；对不做出反应者，质量负责人应加以 追查并向总经理报告。 4.4.2纠正措施的执行情况由内审员进行跟踪确认，验证有效后，在《内审不合格报告》验证栏中签字，并做出纠正措施有效性的结论。如验证 时发现纠正措施未能完成或无效时，应重新发出《内审不合格报告》，直到有效为止。 4.5纠正措施如涉及到文件的修改，此时应执行《文件控制程序》。 4.6有关内部审核的资料包括纠正措施的内容、实施结果的有效性以及所导致的文件修订均应记录并存档。 4.7质量负责人将内部审核结果及所采取的纠正措施，提交管理评审，验证管理体系运作的有效性和符合性。 4.0内审工作流程 一、如何编制检查表 1、收集相关信息 2、按照过程方法编制检查内容 3、结合重点与难点编制 1、收集哪些相关信息 标准要求——ISO9000/ISO14000/OHSAS18000/PCAP 法律法规要求及其他要求 体系文件要求——手册、程序文件、作业指引 上次审核集中的问题点——所开出的口头与书面的不符合项 已知该部门曾经发生过的管理问题 一、如何编制检查表