四川岷江水利电力股份有限公司独立董事2016年度述职报告.pdfVIP

四川岷江水利电力股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 作为四川岷江水利电力股份有限公司（以下简称：公司）的独立 董事，我们严格按照《公司法》《证券法》《公司独立董事制度》的有 关规定及证券监管部门的相关要求，利用各自专业背景忠实履行独立 董事职责，重点关注公司发展战略的实施；重要经营指标的稳健和财 务报表的真实性、准确性；为促进公司规范运作、健康发展发挥了独 立董事应有的作用，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。 现将2016 年度独立董事履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）独立董事变动情况 李晓先生因工作原因于2015 年12 月4 日辞去了在公司担任的独 立董事等职务。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 和《公司章程》的规定，李晓先生的辞职申请在公司股东大会选出新 任独立董事后方能生效。经2016 年4 月22 日公司召开的2015 年度 股东大会审议通过，补选王卫先生为公司第六届董事会独立董事。 2016 年 10 月21 日，公司召开了2016 年第一次临时股东大会， 董事会进行了换届选举，聘任谭忠富先生、王卫先生、穆良平先生以 及吉利女士继续担任公司第七届董事会独立董事。 （二）个人基本情况 谭忠富，男 ，博士研究生、博士后。现任华北电力大学教授、 1 博士生导师。北京能源发展研究基地 (隶属于北京政府)首席专家， 中国市场学会常务理事，中国电力教育协会电力市场专委会主任，国 际能源经济学会中国分会常务理事、统筹学会副理事长。本公司独立 董事。 吉利，女，汉族，1978 年11 月生，中共党员，西南财经大学会 计学院教授、博士生导师，管理学（会计学）博士，博士生导师；中 国会计学会会员，中国注册会计师（非执业）；财政部全国会计领军 （后备）人才，四川省会计领军暨高级会计（后备）人才。本公司独 立董事。 穆良平，男，汉族，1954 年 2 月生，西南财经大学教授、博士 生导师。曾在成都第三商业局工作，1982 年至今在西南财经大学任 教。本公司独立董事。 王卫，男，汉族，1970 年 5 月生，西南政法大学毕业，律师。 历任重庆黔州律师事务所律师，重庆渝东律师事务所主任、创始合伙 人，北京市浩天律师事务所律师，北京市证泰律师事务所律师。现任 北京市中银律师事务所合伙人。本公司独立董事。 李晓，男，汉族，1963 年 4 月生，吉林大学教授、中日经济共 同研究中心（基地）主任、匡亚明特聘教授。国务院特殊津贴获得者、 教育部新世纪优秀人才、宝钢优秀教师奖、吉林省高级专家、吉林省 首批“学科领军教授”、吉林省首批“长白山学者特聘教授”等。2015 年4 月-2016 年4 月任本公司独立董事，现已离任。 （三）是否存在影响独立性的情况进行说明 2 我们本人及直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职， 没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上，不是公司前10 名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或5%以上的股东单 位任职，不在公司前五名股东单位任职。我们没有为公司或其附属企 业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主 要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。 我们不存在影响独立董事独立性的情况，亦不存在与《董事声明 及承诺书》内容相违背的情况。 二、2016 年度履职概况 （一）参加会议情况 2016 年度，公司董事会召集了2 次股东大会，召开了7 次董事 会，独立董事勤勉尽责地工作，会前认真审阅会议报告及相关材料， 会上积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为会议的正确、科学 决策发挥了积极作用，董事会的议案表决未发生反对和弃权的情况。 董事会会议出席情况如下： 独立董事 本年度应参加董事 委托出席 是否连续两次未 亲自出席 姓名 会次数 次数