更新的招募说明书（摘要）.PDFVIP

华泰柏瑞交易型货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞交易型货币市场基金 更新的招募说明书 （摘要） 2017 年第1 号 华泰柏瑞交易型货币市场基金 （以下简称“本基金”）根据2014 年9 月9 日中国证券 监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞交易型货币市场基金注册 的批复》（证监许可 【2014】936 号）的注册，并根据2015 年5 月28 日中国证监会证券基 金机构监管部《关于华泰柏瑞交易型货币市场基金延期募集备案的回函》（机构部函【2015】 1583 号）进行募集。本基金的基金合同于2015 年7 月14 日正式生效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人”或 “管理人”或 “本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。另外，本基金在上海证券交易所上市交易，对于选择买卖的投资人而言，交易 费用和二级市场流动性等因素都会在一定程序上影响投资人的投资收益，由于货币基金的每 日收益有限，交易费用会降低投资人的投资收益；另外，二级市场的价格受供需关系的影响， 可能高于或低于基金的份额净值，形成溢价交易或折价交易。当溢价交易时，买入份额的投 资人以高于面值的价格买入本基金，投资收益减少，而卖出份额的投资人以高于面值的价格 华泰柏瑞交易型货币市场基金 招募说明书（更新）摘要 卖出本基金，投资收益增加；当折价交易时，买入份额的投资人以低于面值的价格买入本基 金，投资收益增加，而卖出份额的投资人以低于面值的价格卖出本基金，投资收益减少。由 于上海证券交易所可根据基金管理人的要求对本基金当日的赎回申请进行总量控制，所以投 资人可能面临无法及时赎回本基金的风险。 在目前结算规则下，T 日买入的基金份额，当日可卖出和赎回；T 日申购的基金份额， T+2 日可卖出和赎回。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资 者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年1 月13 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2016 年12 月31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报 告和业绩表现进行了复核确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199 弄上海证大五道口广场1 号17 层 法定代表人：贾波 成立日期：2004 年11 月18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 【2004】178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券