我国制度变迁方式转换的三阶段论.pdfVIP

1998 年第 1 期 我国制度变迁方式转换的三阶段论 ———兼论地方政府的制度创新行为 杨瑞龙 ( 中国人民大学经济学研究所) 内容提要 :本文通过考察具有独立利益 目标与拥有资源配置权的地方政府在我 国向市场经济体制过渡中的特殊作用 ,提出了“中间扩散型制度变迁方式”的理论假 说 ,并作出了以下推断 :一个中央集权型计划经济的国家有可能成功地向市场经济体 制渐进过渡的现实路径是 , 由改革之初的供给主导型制度变迁方式逐步向中间扩散 型制度变迁方式转变 ,并随着排他性产权的逐步确立 ,最终过渡到需求诱致型制度变 迁方式 ,从而完成向市场经济体制的过渡 。 在中国渐进式改革的初始阶段 ,权力中心是改革的倡导者和组织者 ,权力中心的制度创新 能力和意愿是决定制度变迁方向的主导因素 。这样一种供给主导型制度变迁方式具有纵向推 进 、增量改革 、试点推广 、利用已有组织资源推进改革等特征 ,它在以较低的摩擦成本启动市场 化改革方面发挥了重要的作用 。但由于这种制度变迁方式的内在规定性 ,因此从理论上说 ,它 ( ) 在完成向市场经济体制过渡方面存在一系列难以逾越的障碍 杨瑞龙 ,1994 。然而 ,不容否认 的事实是 , 中国的市场化改革在不断深化 。本文所要关注的问题是 ,当自上而下的改革面临障 碍时 ,是哪些利益集团在市场取向的改革中扮演着“第一行动集团”的角色 ? 为解答这个问题 , 本文把具有独立利益 目标的地方政府引入分析框架 ,提出了“中间扩散型”制度变迁方式的理 论假说 ,并描述了我国在向市场经济过渡中制度变迁方式的转换将依次经过供给主导型、中间 扩散型和需求诱致型制度变迁三个阶段 。 一 、中间扩散型制度变迁方式 :一种新的理论假说 1 、“自上而下”的供给主导型制度变迁方式与“诺思悖论” 制度是为决定人们的相互关系而人为设定的一些规则 ,其主要作用是通过建立一个人们 ( ) ( ) 相互作用的稳定的 但不一定有效的 结构来减少不确定性 诺思 , 中译本 ,1994 。随着产品和 要素价格 、市场规模 、技术等的变化 ,就会打破原有的制度均衡 , 出现新的获利机会 ,从而产生 制度需求 。如果组织或操作一个新制度安排的成本小于其潜在制度收益 ,就可以发生制度创 新 。至于一个社会通过何种制度变迁方式来获取这一潜在收益 ,则主要受制于这个社会的各 个利益集团之间的权力结构和社会偏好结构 。 在特定的路径依赖下 ,我国在改革之初选择的是供给主导型制度变迁方式 ,其特征是 : ( 1) 权力中心凭借行政命令 、法律规范及利益刺激 ,在一个金字塔型的行政系统内自上而下地规 3 划 、组织和实施制度创新 ; (2) 尽管潜在制度收益的出现会诱发微观主体的制度需求 ,但只有当 权力中心的制度创新收益大于其成本时 ,实际的制度变迁才可能发生 ; (3) 权力中心为制度创 ( 新设置了严格的进入壁垒 ,即其他利益主体只有得到权力中心的授权才能进行制度创新 杨瑞 龙 ,1994) 。若要以这种制度变迁方式完成向市场经济的过渡 ,必将遇到一个难以解开的“诺思 悖论”,即权力中心在组织和实施制度创新时 ,不仅具有通过降低交易费用实现社会总产出最 大化的动机 ,而且总是力图获取最大化的垄断租金 。这样 ,在最大化统治者及其集团垄断租金 的所有权结构与降低交易费用 、促进经济增长的有效率体制之间 ,就存在着持久的冲突 ,从而