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E-IOSA（DSP部分） 内审报告 被审核单位：运行控制部 报告日期： 2014年11月20日 目 录 审核安排 3 审核目的 3 审核范围 3 审核依据 4 审核和检查方法 4 审核总体概况 4 审核情况综述 5 审核人员及被审核方代表 12 附：不符合项、建议项通知单 13 审核安排 审核按计划分为五个阶段： ㈠ 10月20日:制定审核计划，成立审核小组； ㈡ 10月20日-10月23日:确定审核小组人员分工，明确审核目的和审核范围，熟悉被审核单位手册文件，据此制定审核检查单； ㈢ 10月23日-11月15日:进行审核； ㈣ 11月16日-11月18日：整理审核情况； ㈤ 11月19日-11月20日：汇总审核情况，进行不符合项确认，撰写审核报告并报批。 审核目的 为全面推进我公司E-IOSA审核工作，提高公司内部E-IOSA审核员的审核能力，根据新版第八版E-IOSA标准查找发现实际生产运行中的漏洞和问题。 审核范围 ㈠ 手册标准的一致性和规章符合性 ㈡ 人员培训及资质情况 ㈢ E-IOSA标准落实、程序/标准执行情况 审核依据 ㈠ 《运行总手册》 ㈡ 《运行控制手册》 ㈢ 《安全管理手册》 ㈣ 《飞行签派员训练大纲》 ㈤ E-IOSA相关文件及标准手册 审核和检查方法 ㈠ 检查有关程序及标准的手册符合性及一致性； ㈡ 查看相关实操工作记录，审核与手册规定是否一致，并对记录的真实性进行抽查； ㈢ 与相关人员进行面谈，了解并沟通相关工作实际执行情况； ㈣ 统一审核方法和思路，每个条款均标注审核要点，按照audit action要求逐条设定审定方法。 审核总体概况 审核小组总体负责E-IOSA标准手册（此次审核以ISM ED8为准）中DSP章节的审核工作，被审核单位为DSP章节的迎审责任单位运行控制部。此次审核一共涉及127项条款，相比前一版标准，此版共新增修订和新条款共31条。审核结果发现Finding 10项、Observation 2项、不适用项3项、部分不适用项3项、112项条款以Conformity项通过。故通过数据表明，此次审核总体情况良好，为明年迎接正式的E-IOSA审核奠定了扎实的基础。但审核中也暴露出目前存在的一些问题，需要后续进行改进，具体如下： 审核发现的主要薄弱环节和问题： ㈠ 部分流程的实操与手册标准的符合性存在偏差： 存在部分工作流程有实际操作和台账，但在手册标准中未进行明确和规范，如DSP1.11.3 使用从外部供应商购买或获取的与飞机运行安全相关的数据或产品（除导航数据库外）前，我公司目前暂没有完善的程序确保其符合公司规定的产品技术要求，只有部分流程符合此要求； 存在部分工作只有手册流程标准，但未实施，缺少实操台账，如DSP3.7.3 规定危险品运输时签派员应与机组同时获悉接收到危险品信息，此项要求在公司《危险品运输手册》1.10.5中有具体规定，但目前实际运行时，AOC并未接收过类似信息，已经通过市场部货运分部要求各代理单位通过货运分部将此流程予以实施。 ㈡ 部分迎审人员以及内审小组组员均对部分新增条款的释义和符合性存在理解上的不确定性和偏差，如DSP4.6章节对于“performance-based method”的解释存在理解上的疑惑，具体内容的符合性还需上报公司定夺。 审核情况综述 由于审核的具体工作由审核小组3名组员根据业务分工不同而划分进行审核的，故以下情况综述分三个业务模块进行说明： ㈠ 签派放行部分： 此次签派放行部分审核，共涉及52个条款，相较上一次新增14条。此次有参考手册增加的项4条，部分不适用项3条，不适用1条，发现Finding项3条。其中3.2.9A-3.2.9C、3.6.5A-3.6.5C、4.3.1、4.3.2、4.3.5-4.3.7、4.3.12-4.3.16为新增条款，1.7.2、3.2.10、3.6.1、3.6.4有新增参考手册（章节），3.2.4、3.2.5、4.3.6我公司部分不适用，4.3.12 我公司不适用，3.6.2、3.2.9A、4.3.5为Finding项。 Finding项： DSP3.2.9A 有关VFR飞行的放行，包括气象要求、CFP制造及FPL的编制，我司的《运行控制》并没有对这些的详细描述，故确定为Finding项。 DSP3.6.2与3.6.3的差别无法确定，3.6.3相对与3.6.2只多了一句If required by the State。故3.6.2中填入了121部符合性申明，该项暂确定为Finding项。 ?DSP4.3.5 滑行油的规定：i)考虑起飞机场当地条件以及APU的耗油情况