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国际技术溢出、国内RD和工业行业的生产率增长 International Technology Spillovers, Indigenous RD and the Growth of Productivity in Industrial Sectors 许培源 钟惠波 许培源（1970— ），男，福建安溪人，华侨大学院副教授、博士，主要从事国际经济与贸易研究，电话E-mail:163.com；钟惠波（1971— ），男，福建惠安人，北京理工大学管理与经济学院博士后，主要从事技术创新与经济增长研究，电话E-mail: zhonghb@。 国家社会科学基金项目“我国对外开放与TFP增长的关系：经验研究”（编号08CJY047）、博士后科学基金项目“国际技术溢出、国内RD与工业行业的生产率增长：测度、分解与评价”（编号：20090450299）“国际贸易对中国技术创新能力的溢出效应”(09BS408)联合资助。国际技术溢出、国内RD和工业行业的生产率增长 摘 要 文章将工业行业归为十个行业大类，结合行业特征，综合分析国际技术溢出和国内RD在生产率增长中的作用。结果显示：（1）国际技术溢出显著地促进了工业行业的技术进步，也提高了技术效率，是我国生产率增长的主要推动力量。其中，FDI的技术溢出主要发生在技术差距较小或容易产生示范和模仿效应的行业，进口贸易的技术溢出主要发生在进口开放度较高的行业；（2）与国际技术溢出相比，国内RD的生产率增长效应并不显著，这可能和国内RD过度集中于垄断程度较高的重工业部门有关。 关键词 国际技术溢出 国内RD 技术进步 行业差异 对发展中国家而言，生产率增长主要来源于两个方面：国际技术溢出和国内。大量研究认为，国际贸易和投资产生的技术溢出效应（包括示范、模仿、学习和竞争效应）是发展中国家技术进步和生产率增长的重要源泉，因为发展中国家的投入非常有限，人力资本也不丰裕，而且世界的前沿技术基本上都掌握在发达国家手上。同时，国际经验也表明，技术进步的根本动力来源于民族企业，必须有自己的研发和创新能力，才能凭借技术优势进入世界经济链条的上游环节，在国际竞争格局中显现出核心大国的角色。 三十年来，对外开放和自主创新一直是我国经济和科技发展的两大战略，国际技术溢出、国内已经成为技术进步和生产率增长的主导力量。但是，其作用力有限，我国经济的发展一直依赖大规模、低效率的要素投入。因此，深入研究各种国际技术溢出和国内在生产率增长中的作用，系统地探讨各种作用的产生机制及其影响因素，具有重要的战略意义和应用价值。 技术进步是内生增长的主要驱动因素(Romer,1990)，但技术进步的原因相当复杂。新贸易理论、国际投资理论和内生增长理论的学者们分别从自己所在的学科领域出发探讨影响生产率的某些方面，如贸易的技术溢出、的技术溢出、国内等，强调的因素和得出的结论也各不相同。下面，我们扼要评述这三类文献。 国际贸易的技术溢出与生产率增长。新贸易理论认为，贸易通过技术溢出对生产率增长产生重要的影响(Grossman and Helpman,1991)，技术溢出的效果与贸易品的技术密集度相关(Coe and Helpman,1995; Worz,2004)，并且需要一定的人力资本存量相结合(Benhabib and Spiegel,2003;Yanling,2007)。Fu(2005)对中国制造业的研究发现，出口并没有显著促进各行业生产率增长，而Wei and Liu(2006)却得出中国制造业间存在显著的技术溢出和国际贸易技术溢出的结论。李小平等(2006;2008)利用国际溢出回归方法，也发现国际通过进口贸易渠道促进了中国的生产率增长。许培源等(2009)利用1994～2007年我国东、中、西部三个地区的面板数据，结合贸易结构和人力资本水平分析国际贸易对中国技术创新能力的溢出效应，发现东部地区的进出口贸易显著地提高了其技术创新能力，中西部地区由于贸易结构和人力资本水平的制约，贸易仅仅对技术含量较低的技术创新产生影响。FDI的技术溢出与生产率增长。国际投资理论认为，外国投资的技术溢出可以促进东道国的技术进步,技术差距越大，溢出效应越强(MacDougall,1960;Findlay,1978)。Kokko(1994)认为可以通过模仿、竞争、关联和人力资本流动四种途径引发技术溢出，对东道国的生产率产生影响，其作用的机制相当复杂，作用的方向也不确定，可以是“正溢出”、“负溢出”或“无溢出”。Balasubramanyam(1998)和Borenztein(1998)认为，东道国必须具备一定的技术基础和人力资本条件（“门槛条件”），的技