Q-三体系内审员培训教材--样板课件.pptVIP

内审员培训教材 北京经典智业认证咨询中心 主要学习内容 一 管理体系审核概述 二 管理体系内部审核的策划和准备 三 内部审核实施和审核报告 四 审核员的作用和要求 主要学习内容 一 管理体系审核概述 管理体系审核概述 1.0 前言 管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对管理体系进行系统的检查,评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性,识别管理体系改进的机会,实现持续改进。 管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的程度,是GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001管理体系标准的基础之一。 管理体系审核概述 1.1 审核术语（GB/T19000－2000 3.9.1） 定义: 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 理解要点: ? 目的:确定满足审核准则的程度(符合、有效) --- 符合是指质量、环境、职业健康安全管理体系文件符合标准要求; 管理体系审核概述 --- 有效性:指现场质量、环境、职业健康安全活动与其管理体系文件的一致性。 ? 审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核； (系统性) ? 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求 ( GB/T19001、 GB/T24001、 GB/T28001的标准、QEO管理体系文件、 适用的法规文件)； ? 审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息； 管理体系审核概述 ? 审核发现: 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果.(客观性)。 ? 审核方法: 抽样(应具有代表性)； ? 审核范围: 审核内容和界线(产品、活动、过程、部门、场所)； ? 审核独立性:由与被审核对象无直接责任关系,且是经过培训合格人员进行； ? 审核是要形成文件的。 管理体系审核概述 1.2 审核类型 1.2.1 按审核对象分 --- 质量管理体系（QMS）审核 --- 环境管理体系（EMS）审核 --- 职业健康安全管理体系（QHSMS）审核 注：1 一体化审核：当质量、环境和职业健康安全管理体系被一起审核时就称为一体化审核。 2 联合审核：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核。 管理体系审核概述 1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方审核。 ? 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核； ? 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。 管理体系审核概述 1.2.3 按审核序列分（仅适用于第三方审核） a) 初次审核：接受认证申请后进行的第一次正式审核； b) 监督审核：在认证证书有效期内定期进行的审核； c) 复评审核：认证证书有效期届满，重新申请认证时所进行的审核。 管理体系审核概述 1.2.4 按审核内容分类 a) 文件审核：体系文件与GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准的符合性审核（第一方审核无要求、第二方审核非必需、第三方审核必需做)； b) 现场审核：体系运行是否有效,是否符合标准与组织体系文件要求。第一方、第二方及第三方审核均必需做。 管理体系审核概述 1.3 第一方、第二方、第三方审核比较 1.3.1 第一方审核 审核目的： a) 确保 QEO 体系正常运行和改进的需要； b) 外部审核前的准备。 主要审核准则： GB/T19001-2000 标准 GB/T24001-2004 标准 GB/T28001-2001 标准 管理体系文件 适用的法律法规 管理体系审核概述 c) 审 核 员: 由组织内审员或外聘专家； d) 提出建议: 可提出建议； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证其有效性。 管理体系审核概述 1.3.2 第二方审核 审核目的： a) 合同前的评定 （选择合格供方）； b) 合同签订后的审核（控制供方）； c) 促进供方改进管理体系。 主要审核准则： 顾客要求、 合同要求、