- 1、本文档共24页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
特定资产管理合同内容与格式指引
工银瑞信睿尊现金理财1号资产管理计划
投资说明书
资产管理人:工银瑞信基金管理有限公司
资产托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一三年十月
目 录
第一章 重要提示 3
第二章 资产管理计划概况 5
一、 资产管理计划基本情况 5
二、 资产管理计划的投资 5
三、 资产管理计划的初始销售 6
四、 资产管理计划的参与和退出 8
五、 资产管理计划的收益分配 8
六、 资产管理计划费用和税收 8
第三章 资产管理合同主要内容 10
一、 当事人及权利义务 10
二、 报告义务 14
三、 资产管理合同的变更、终止 16
四、 清算程序 17
五、 违约责任 19
第四章 资产管理人与资产托管人概况 22
一、 资产管理人 21
二、 资产托管人 21
第五章 风险提示 22
第六章 投资经理的指定与变更 23
第一章 重要提示
《工银瑞信睿尊现金理财1号资产管理计划投资说明书》(以下简称“本投资说明书”)依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》、《工银瑞信睿尊现金理财1号资产管理计划资产管理合同》(以下简称“本计划资产管理合同”或“本合同”)及其他有关规定编写。
资产管理人保证本投资说明书的内容真实、准确、完整,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资说明书将在本计划开始销售的5个工作日内报中国证监会备案,但工银瑞信睿尊现金理财1号资产管理计划(以下简称“本资产管理计划”或“本计划”)的销售备案,并不表明中国证监会对本资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本资产管理计划没有风险。
本资产管理计划投资于证券市场,计划财产净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的计划份额享受计划收益,同时承担相应的投资风险。本资产管理计划投资中的风险包括:证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,使计划资产面临潜在的市场风险;资产管理人在资产管理实施过程中产生的积极管理风险;特定投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险等。
本资产管理计划将投资于流动性良好的金融工具,包括现金、存款等流动性资产、货币市场基金、短期理财基金以及中国证监会允许特定客户资产管理计划投资的其他投资品种,本资产管理计划不投资于除货币市场基金、短期理财基金以外的其他证券投资基金、股票及在银行间和交易所上市的债券。
法律法规或监管机构以后允许投资的其他品种,资产管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
法律法规或监管机构以后允许计划投资的其他品种,计划管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。客户在投资本资产管理计划之前,请仔细阅读资产管理合同和投资说明书,全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
资产管理计划的过往业绩并不预示其未来表现。
资产管理人管理的证券投资基金、其他委托财产的业绩并不构成对本资产管理计划业绩表现的保证。资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产,但不保证一定盈利,也不保证最低收益。
第二章 资产管理计划概况
资产管理计划基本情况
(一)资产管理计划的名称
工银瑞信睿尊现金理财1号资产管理计划。
(二)资产管理计划的类别
现金管理类。
(三)资产管理计划的运作方式
封闭式。
(四)资产管理计划的投资目标
在控制风险并保持资产流动性的基础上,力争实现超过业绩比较基准的投资收益。
(五)资产管理计划的存续期限
本资产管理合同有效期至2013年12月24日。
(六)资产管理计划的初始资产规模限制
本资产管理计划成立时委托财产的初始资产净值不得低于3000万元人民币,且不得超过50亿元人民币,但中国证监会另有规定的除外。
(七)资产管理计划份额的初始销售面值
人民币1.00元。
(八)其他
资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外,每份计划份额具有同等的合法权益。
资产管理计划的投资
(一)投资目标
在控制风险并保持资产流动性的基础上,力争实现超过业绩比较基准的投资收益。
(二)投资范围
本资产管理计划将投资于流动性良好的金融工具,包括现金、存款等流动性资产、货币市场基金、短期理财基金以及中国证监会允许特定客户资产管理计划投资的其他投资品种,本资产管理计划不投资于除货币市场基金、短期理财基金以外的其他
您可能关注的文档
最近下载
- 3done赵州桥小课件.doc VIP
- 地球的公转(1)高二地理湘教版(2019)选择性必修1.pptx
- 幼儿园大班预防新冠病毒.pptx VIP
- 【两篇】2024年庆祝新中国成立75周年专题党课:高举爱国主义伟大旗帜为中华民族伟大复兴汇聚磅礴伟力与推动高质量发展专题党课讲稿:坚持“五个要”坚定不移以高质量发展扎实推进中国式现代化建设.docx VIP
- 图像模式识别全套教学课件.pptx
- GB 43704-2024 对外开放口岸边防检查现场标志-副本.pdf
- 植物生理学植物光合作用.doc VIP
- 发展数字经济培训课件PPT.pptx VIP
- NB∕T 47003.2-2022 常压容器 第2部分:固体料仓.pdf
- 大班美术《向日葵》(线条画)课件.pptx
文档评论(0)