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1 湛江国联水产开发股份有限公司 2017年限制性股票激励计划 （预案） 湛江国联水产开发股份有限公司 二零一七年一月 2 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《湛江国联水产开发股份有限 公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励 对象的情形。 四、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行湛江国 联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A股普通股。 五、本激励计划拟授予的限制性股票数量总计不超过600万股，其中，预留比例不得超过本 激励计划拟授予权益数量的20%。具体激励对象名单、授予数量尚未确定，本公司将在上述事项确 定后再次召开董事会对本次股权激励事宜进行审议，并编制《湛江国联水产开发股份有限公司2017 年限制性股票激励计划（草案）》，对本预案进行完善和修订，授予对象名单及授予数量等相关 内容将在《湛江国联水产开发股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》中进行披露。 在本预案公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股 票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量及所涉及的标的股票总数将做相 3 应的调整。 六、本激励计划授予的激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业 务）人员。 七、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为4.16元。在本预案公告当日至激励对象完 成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、 派息等事宜，限制性股票的授予价格将做相应的调整。 八、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售 或回购注销之日止，最长不超过60个月。 本激励计划授予的限制性股票限售期为自相应授予日起12个月。激励对象根据本激励计划获 授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。 本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示： 解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例 第一个解除限售期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内 的最后一个交易日当日止 30% 第二个解除限售期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内 的最后一个交易日当日止 30% 第三个解除限售期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内 的最后一个交易日当日止 40% 九、本激励计划首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示： 解除限售期 业绩考核目标 第一个解除限售期 以2016年公司净利润为基数，2017年净利润增长率不低于20%； 第二个解除限售期 以2016年公司净利润为基数，2018年净利润增长率不低于30%； 第三个解除限售期 以2016年公司净利润为基数，2019年净利润增长率不低于40%。 上述“净利润”指标指未扣除由本激励计划产生的股份支付费用的归属于上市公司股东的净 4 利润。 十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的 财务资助，包括为其贷款提供担保。 十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。 十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励 对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本 激励计划，未授予的限制性股票失效。 十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。 5 目录 第一章 释义 ............................................................................................................. 6 第二章