經營境外基金投資顧問業務申請書.docVIP

經營境外基金投資顧問業務申請書 受文者：行政院金融監督管理委員會 事　由：茲依證券投資顧問事業管理規則第21條規定，檢附下列文件，申請經營 已經核准或申報生效得募集及銷售之境外基金投資顧問業務之許可。 公司名稱 申請日期 民國 年 月 日 境外基金總代理人 申請顧問之境外基金名稱 附 件 一、經營境外基金投資顧問業務審查表（附件2） 二、申請顧問之基金明細表（格式如附件4）。 三、與申請顧問之境外基金總代理人簽訂境外基金資訊合作契約（申請公司係該基金之總代理人或銷售機構者，免附）。 四、申請公司最近期經會計師查核簽證之財務報告。（與最近1年內經核准或申報生效擔任境外基金總代理人或經核准辦理外國有價證券之投資顧問業務，所檢附之財務報告為同期者，免附，但應檢附上述行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）之核准函或申報生效函影本）。 五、申請公司最近2年未受證券投資信託及顧問法第103條第2款至第5款、證券交易法第66條第2款至第4款、期貨交易法第100條第1項第2款至第4款、信託業法第44條第1項第2款或第2項第1款或第2款規定處分之聲明書。 六、經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會出具申請公司之場地設備配置符合規定及業務人員適足適任之審查意見書。 七、出具有關申請書件均無虛偽不實，辦理本項顧問業務之變動或終止，應於變動或終止日起3日內向金管會申報之聲明書。 八、出具對於經金管會撤銷或廢止募集及銷售之境外基金，亦不得再繼續從事顧問業務之聲明書。 九、其他經金管會規定應提出之文件。 申請公司： 負 責 人：　　　　　　　　　 （簽名蓋章） 地 址： 聯 絡 人： 電話：　 　　　 說明： 一、本申請書暨附件應1式1份。 二、紙張規格應以長29.7公分、寬21公分用紙（即影印用紙A4）印製。