《商业银行公司治理指引》、香港联交所《企业.PDFVIP

1 2016 年，中国农业银行股份有限公司（以下简称“本行”） 独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《商业银行公司治理指引》、香港联交所《企业 管治守则》等境内外法律法规以及《中国农业银行股份有限 公司章程》（以下简称“本行章程”）、独立董事工作制度等相 关规定，依法履职、勤勉尽责，认真参与董事会及各专门委 员会的各项工作事务，充分发挥独立性和专业性作用，切实 维护本行和全体股东的合法权益。现将履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 截至 2016 年 12 月 31 日，本行共有独立董事 5 名，分别 为温铁军先生、袁天凡先生、肖星女士、卢建平先生、王欣 新先生。本行独立董事熟悉商业银行经营管理相关的法律法 规，具备履职所应具备的良好经验和专业素质，在本行及本 行子公司不拥有任何业务或财务利益，也不担任本行的任何 管理职务，不存在影响独立性的情况。本行独立董事的资格、 人数和比例完全符合监管机构的规定。本行独立董事的主要 工作履历、专业背景和在其他单位任职或兼职情况如下： 温铁军，男，管理学博士。2011 年 5 月起任中国农业银 行股份有限公司独立非执行董事。现任中国人民大学二级教 授、校学术委员会副主任、可持续发展高等研究院执行院长、 2 中国农村经济与金融研究所所长、乡村建设中心主任，以及 国家环境咨询委员会委员，商务部、林业局、粮食局、北京 市、福建省等省部级顾问和咨询专家。2007 年当选中国农业 经济学会副会长，2008 年起连任国务院学位委员会学科评议 组成员。曾任农业部农村经济研究中心研究员、中国经济体 制改革研究会副秘书长、中国人民大学农业与农村发展学院 院长等。 袁天凡，男，芝加哥大学经济学学士，上海市政协委员。 现任盈科亚洲拓展有限公司（非执行）副主席。2013 年 3 月 起任中国农业银行股份有限公司独立非执行董事。曾任香港 联合交易所行政总裁，盈科拓展集团副主席兼执行董事，盈 科拓展日本主席兼董事会代表，电讯盈科有限公司副主席兼 执行董事，盈科大衍地产发展有限公司副主席，盈科保险集 团有限公司执行主席，盈科亚洲拓展有限公司副主席兼执行 董事，奇盛（集团）有限公司（现为盛洋投资（控股）有限 公司）非执行董事，中国太平洋保险（集团）股份有限公司 独立非执行董事。目前还担任中国食品有限公司独立非执行 董事，香港经济研究中心董事会主席，泓策投资管理有限公 司咨询委员会主席，芝加哥大学、上海复旦大学校董会成员。 肖星，女，会计学博士。现任清华大学经济管理学院会 计系主任、教授、博士生导师。2015 年 3 月起任中国农业银 行股份有限公司独立非执行董事。曾赴哈佛大学、麻省理工 学院、威斯康辛大学学习或任高级访问学者，2011 年度富布 莱特学者。曾任国家开发银行专家组成员、世界银行独立咨 3 询专家、华宇软件股份有限公司独立董事。目前兼任全国会 计专业硕士教育指导委员会委员、中国会计学会财务成本分 会理事、北京市高校会计专业群教学协作委员会委员、《中国 会计与财务研究》杂志副主编、《中国会计评论》杂志编辑和 编委会理事，歌尔声学股份有限公司、多喜爱有限公司独立 董事。 卢建平，男，法学博士。现任北京师范大学法学院院长、 教授、博士生导师。2015 年 6 月起任中国农业银行股份有限 公司独立非执行董事。曾任浙江大学国际经济法系系主任、 外经贸学院副院长、公共管理系主任，中国人民大学刑事法 律科学研究中心执行主任。目前兼任中国法学会理事、中国 刑法学研究会副会长、国际刑法学协会理事暨中国分会常务 副主席、国际社会防卫学会理事等。 王欣新，男，法学硕士。现任中国人民大学法学院经济 法教研室教师，教授、博士研究生导师。2016 年 5 月起任中 国农业银行股份有限公司独立非执行董事。曾任全国人大财 经委《企业破产法》起草工作组成员，《合伙企业法》修改起 草工作组成员等。现任中国人民大学破产法研究中心主任， 北京市破产法学会会长，山东省法学会企业破产与重组研究 会名誉会长，上海市法学会破产法研究会顾问，中国法学会 经济法研究会常务理事，最高人民法院破产法司法解释起草 组顾问，最高人民法院司法案例研究院首批首席研究员，湖 北菲利华石英玻璃股份有限公司、苏州中来光伏新材股份有 限公司独立董事。 4 二、独立董事年度履职概况 2016 年，本行共召开股东大会 2 次，审议通过了 11 项议 案并听取了 3 项汇报；召开董事会会议 14 次，审议通过了 54 项议案并听取了 7 项汇报；召开董事会各专门委员会会议 26 次，审议通过了 40 项议案并听取了 24 项汇报。本行独立 董事出席股东大会、董事会及各专门委员会会议的情况列示 如下： 姓名