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专利许可合同备案和质押登记常见问题作者:厦门市知识产权局??????时间:2014-5-14?（一）、专利实施许可合同备案 1.什么是专利实施许可合同备案？ ? 是指国家知识产权局专利局或者专利局代办处对当事人已经缔结并生效的专利实施许可合同加以留存，并对外公示的行为。?解释的关键点： ? a.专利局具体负责专利许可备案的处室为初审部发文处；目前已经开业的30家代办处均可以办理专利实施许可合同备案（涉外许可合同备案除外）。 ? b.合同的生效日不一定是合同的签订日，以合同中明确约定的生效日期为准。 ? c.对外公示的手段目前为通过“专利公报”进行公告和记载在可查询的“专利登记簿副本”中。 2.为什么要办理专利实施许可合同备案？ 当事人之间签订了专利实施许可合同之后，该合同按照当事人的约定生效。但是在实际的经济活动???，经备案的专利实施许可合同可以产生以下作用： a.专利实施信息公开：即通过许可备案的公示作用，向社会公众传递这样一个信息，该专利已经许可专利权人之外的其他人实施运用，便于公众及相关单位分析、研究和跟踪专利价值，同时有利于该专利技术的推广运用。 b.诉前禁令证据效力：专利独占实施许可或排他实施许可的被许可人在发现有人侵犯专利权时，可以依据最高法2004年《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》第4条第(2)项，以专利实施许可合同备案证明为证据，要求人民法院对侵权人采取诉前禁令。 c.侵权赔偿参照标准：当人民法院对专利侵权民事纠纷认定清晰后，对被侵权人的损失或者侵权人的获利难以确定的，如果有在先的专利实施许可使用事实，法院可以以该专利许可使用费作为参照，确定赔偿数额。一般情况下，以许可费的1-3倍来确定赔偿数额。 d.被许可人向外付汇凭证：根据外汇管理局《关于加强对引进无形资产售付汇管理有关问题的通知》，要求被许可人在办理向外国许可人支付许可费时，提供专利实施许可合同备案证明。 e.参评高新技术企业：根据《高新技术企业认定管理办法》，拥有5年以上的专利独占实施许可权，视为拥有自主知识产权，当事人可以专利实施许可合同备案证明来作为该自主知识产权的凭证，将其作为参评高新技术企业的条件之一。 f.对抗善意第三人：参照《最高法关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题解释》第19条规定，商标使用许可合同未在商标局备案的，不得对抗善意第三人。专利实施许可合同备案所产生的效力，亦可参照该司法解释理解为，经备案的专利实施许可合同可以对抗善意第三人。 ? 3.谁有资格许可他人实施专利？ 即许可人的主体资格问题。 全体专利权人、部分专利权人或者权利的合法获得者。对于全体专利权人，可以做出各种类型的专利许可；对于部分专利权人，仅能做出普通许可；对于权利的合法获得者，需要同时提供其权利合法来源的证明材料，且该证明材料应当为原件或经公证的复印件。 ? 4.办理许可备案手续是否有时限？ 有。根据《专利法实施细则》第14条第2款规定，专利权人与他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3个月内向国务院专利行政部门备案。 ? 5.去哪儿办理专利实施许可合同备案手续？ 专利实施许可合同双方当事人涉及外国人、外国企业或外国其他组织（包括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识产权局专利局初审部发文处办理许可备案。 专利实施许可合同双方皆为国内个人或单位的，当事人可到国家知识产权局专利局设在地方的代办处办理；同时也可到国家知识产权局专利局初审部发文处办理。 当事人可以通过面交和邮寄两种方式递交涉及专利实施许可合同备案的相关文件。 到国家知识产权局专利局办理，面交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局专利局受理大厅107房间。寄交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局专利局初审及流程管理部业务发文管理处，邮编：100088。当事人应在邮寄信封上注明“合同备案”字样。 各代办处的面交及寄交地址，请登陆国家知识产权局的官方网站 HYPERLINK / /首页左下方地图链接查找。 ? 6.提出许可备案请求时，应当提交哪些文件？ a.许可人或者其委托的专利代理机构签字或者盖章的专利实施许可合同备案申请表。该申请表应当为标准表格,申请表的内容应当打印（签章除外）。 b.专利实施许可合同原件或者经公证机构公证的复印件。 c.许可人与被许可人的合法身份证明。 d.由许可方、被许可方以及被委托人共同签章的委托书原件和被委托人的身份证复印件。 e.以上文件是外文文本的，应当附中文译本一份，以中文译本为准。 ? 7.备案申请表的填写注意事项？ a.如果备案涉及的专利数量多于三件，当事人可参照申请表中专利号及专利名称的采集表格，增设申请表附页。再将备案专利的相关信息填写在附页。 b.专利项数及每项专利的名称、