根據卢森堡法律设立的可变资本投资公司。2016年10月公开.PDF

( 中譯文僅供參考，與原文相較不盡完整，亦有歧異，如有疑義應以英文本為準) 百達 根據盧森堡法律設立的可變資本投資公司 。 2016 年10 月公開說明書 百達( 「本基金」)係被歸類為符合2009 年7 月13 日歐洲議會及理事會 2009/65/EC 指令(經修訂)之可轉讓證券集合投資 計畫( 「UCITS 」) 。 百達的股份通常在盧森堡證券交易所上市。董事會得決定將哪些子類別股份上市。 除本公開說明書或本公開說明書所述文件中所載的資料外，任何人士均未獲授權提供任何其他資料。英文文本是唯一具有法 律約束力的版本，但基金的登記機構另有具體規定時除外。就本基金之公司章程而言 ，法文仍為具拘束力的官方語言。若公 開說明書與公司章程間之翻譯有不一致之處，仍應以公司章程為準。 前言 如您對本文件的內容有任何疑問，或如您擬申購百達股份，您應諮詢專業顧問。任何人士均未獲授權就本文件或其所附報告 內並未載明或提及的本基金股份( 「股份」) ，提供資料或作出陳述。本文件的分發，或股份的發售、發行或銷售，並不構成 本文件所載資料於本文件日期後任何特定日期仍屬正確的說明。在任何管轄地收到本文件的人士，不可視之為構成申購基金 的要約招攬，除非在該管轄地內對該等人士進行該要約係屬合法，且該等人士無須遵守登記規定或其他法律條文。任何人士 如欲購入股份，應負責確保遵守相關管轄地內有關購入股份的法律，包括取得任何所需的政府核准或其他授權，及辦理在該 管轄地必須辦理的其他手續。 股份不曾亦不會根據《1933 年美國證券法》(經修訂)( 「1933 年法」)登記 ，或在美國任何州或任何其他政治部門根據證券 法而登記或獲認可。除某些可豁免於《1933 年法》的登記條文及其他州的證券法的交易外，股份不可直接或間接地在美國 或向美國人士(定義見《1933 年法》規例S) 、代表美國人士或為美國人士的利益而募集、出售、轉讓或交付。股份係基於其 獲豁免於《1933 年法》規例S 之登記規定，而在美國境外募集 。此外，股份基於其獲豁免於 1933 年法規則506 的登記要 求 ，亦可在美國向《1933 年法》規則 501(a)所界定的認可投資人募集 。本基金不曾亦不會根據《1940 年美國投資公司法》 ( 「1940 年法」)登記，因此得為本基金受益人的美國人士人數有限。公司章程載明一些條款，旨在防止美國人士在某些情 況下因持有股份而導致本基金違反美國法律，並讓董事能在其認為必要或適當的情況下強制買回股份，以確保遵守美國法律。 此外，任何有關向美國人士發行股份的證明書或其他文件須附帶說明，表明該等股份不曾根據《1933 年法》登記或獲認可， 且本基金亦不曾根據《1940 年法》登記，並須述及若干轉讓和出售限制。 潛在投資人應注意 ，投資於本基金涉及若干風險。本基金的投資涉及一般投資風險，且在某些情況中，可能會受到政治發展 及/或當地法律、稅務、外匯管制及匯率改變等不利的影響。投資於本基金可能承受若干投資風險，包括可能損失投資本金 。 投資人應注意，股份價格可漲可跌。 ( 中譯文僅供參考，與原文相較不盡完整，亦有歧異，如有疑義應以英文本為準) 目錄 目錄 2 公開說明書 4 管理及行政 4 一般條款 5 法律地位 5 投資目標及本基金結構 5 子類別股份 5 管理及行政架構