营业部投资顾问岗位说明书.pdf

营业部投资顾问岗位说明书 岗位编号： 基本信息 岗位名称 营业部投资顾问 所属部门 营业部—客户服务部 直接上级 营业部客户服务负责人 直接下级 无 现任职人员 修订时间 2010 年 9 月 工作概要 负责向公司证券经纪业务客户提供日常投资咨询服务、开展客户服务活动、对营销经理进行业务培训 及开发支持等工作。 工作职责内容 序号 类别 工作内容和标准 1、营业部现场客户维护工作； 1 现场服务 2、投资咨询工作； 1、 负责分派至本人名下客户的日常及投资顾问服务； 2、负责营业部高端客户及分配至名下的客户挽留； 3、负责本营业部投资顾问晨会、夕会的组织与考勤； 2 日常工作 4、负责本营业部投资顾问相关专业技能及服务技巧的持续培训；并对投资顾问工作中 遇到的困难提供指导与支持； 5、负责公司或营业部发起的报告会的组织； 1、配合营业部的营销活动，在营业部理财讲座、投资沙龙及投资者教育中担任讲师； 3 营销支持 2、客户营销工作，负责针对非渠道特定客户群体的营销开发，如个人大户及机构客户； 3、渠道营销团队营销经理的投资知识等方面的培训； 1、为客户提供证券品种选择和买卖时机的建议； 2、为客户提供证券及证券相关产品投资组合管理建议； 4 签约服务 3、为客户提供涉及证券及证券相关产品的理财规划建议； 4、其他投资建议服务形式。 1、协助营业部客户服务负责人开展营业部客户营销和???户服务方面的合规管理与风险 合规管理 控制工作，包括投资顾问相关业务经营合规管理、执业行为合规管理、投资者教育、 5 和风险控 信息隔离、反洗钱等工作。 制 2、严格遵守各项法律法规和公司各项规章制度，合理运用授权，坚持合规执业。 6 其他工作 完成公司总部及营业部领导安排的其他工作。 工作联系 外部 客户 内部 与其他岗位的隔 业务与技术隔离、前台与后台隔离 离要求 与其他岗位的制 无 衡关系 报告路径 营业部客户服务负责人 工作环境 工作时间 经常加班 工作地点 营业部或渠道网点 任职资格要求 1、学历： 本科以上 2、专业： 经济或证券分析相关专业 3、资格要求： 具备证券从业资格和其他执业