我国大中型工业企业创新能力地区差距及变迁--基于1999-2010年面板数据的分析.pdfVIP

　第 ５ 期（总第 １７４ 期）２０１３ 年 ９ 月 财　经　论　丛Collected Essays on Finance and Economics Ｎｏ．５（Ｇｅｎｅｒａｌ， Ｎｏ．１７４） Ｓｅｐ．２０１３ 　 收稿日期： ２０１３ －０１ －２２ 基金项目： 教育部人文社科青年基金资助项目（１２ＹＪＣ６３００５６）； 河南省哲社规划青年基金资助项目（２０１２ＣＪＪ０１１）； 河南省科技厅软科学研究基 金资助项目（１２２４００４５０４６３） 作者简介： 桂黄宝（１９７９ －）， 男， 安徽潜山人， 华北水利水电大学管理与经济学院副教授， 上海交通大学安泰经济与管理学院博士生。 我国大中型工业企业创新能力地区差距及变迁 ———基于 １９９９ －２０１０年面板数据的分析 桂黄宝 （华北水利水电大学管理与经济学院， 河南　郑州　４５００４６） 　　摘　要： 本文采用 １９９９ －２０１０年我国 ３０ 个省市面板数据， 利用改进的 ＴＯＰＳＩＳ 法和 锡尔熵分解模型测度了我国大中型工业企业的创新能力区域差距及变化趋势。 研究结果表 明， 就总体而言， 我国大中型工业企业创新能力表现出较大的空间差异性， 区域差距显著 并呈扩大趋势； 从区域内部差异来说， 东南地区、 大西南地区及大西北地区大中型工业企 业创新能力省际差距较大， 长三角地区和中部地区省际差距较小； 对我国大中型工业企业 创新能力区域差距影响最大的因素是组间差距， 而组内差距影响相对较小。 关键词： 改进 ＴＯＰＳＩＳ法； 锡尔熵； 大中型工业企业； 创新能力 中图分类号： Ｆ４２４畅４　　　文献标识码： Ａ　　　文章编号： １００４ －４８９２（２０１３）０５ －０００３ －０６ 一、 引　言 创新已成为一种全球性现象， 是企业持续发展的动力源， 而创新能力高低已成为企业是否获得 持续竞争优势的关键要素。 大中型工业企业是我国建设创新型国家的创新主体， 是国家创新驱动的 中坚力量， 其创新能力大小对提高我国企业自主创新能力、 促进区域经济协调发展具有至关重要的 作用。 国内外学者从不同角度对企业创新能力进行了深入研究。 Ｇｒｏｓｓｍａｎ 和 Ｈｅｌｐｍａｎ（１９９４）认为技术 进步和创新能力是一个国家和地区经济发展的源泉， 创新能力差距是影响区域经济非均衡发展的重 要因素之一 ［１］ 。 Ｃｈｕｎ-ｈｓｉｅｎ Ｗａｎｇ ｅｔ ａｌ．（２００８）构建了模糊评价模型， 对企业创新能力进行了分 析 ［２］ 。 Ｓｃｈｒａｍｍ ｅｔ ａｌ．（２００８）研究了创新能力测度方法， 强调不仅要从创新投入方面进行测度， 而 且要关注创新产出方面的测度。 国内学者卢方元等（２００８）、 傅晓霞等（２０１１）分别利用鸿沟系数、 Ｃ-Ｄ函数及随机前沿等方法， 对我国大中型工业企业创新能力、 创新研发效率等进行定量评价和比 较 ［３］ 。 李新男和陈劲等（２０１２）就企业如何成为创新主体和提升自主创新能力等进行了深刻的定性 论述 ［４］ 。 纵观现有文献， 对大中型工业企业创新能力研究多数集中在构建评价指标体系， 定量或定性对 其创新能力绝对值进行测度和比较， 但对创新能力相对差距分布特征与变化趋势鲜有涉及。 鉴于 此， 本文运用改进的 ＴＯＰＳＩＳ和锡尔熵等方法探索我国大中型工业企业创新能力差距特征和变化趋 ·３· 势， 以期更好制定政策促进其健康持续发展。 二、 评价指标体系构建及方法选择 （一）评价指标体系构建 １．创新投入指标。 Ｒ＆Ｄ投入是大中型工业企业获得技术进步的重要途径之一， 它是衡量自主 创新能力的重要指标之一， 国际上也通常采用 Ｒ＆Ｄ投入规模来反映企业创新实力。 此外， 新产品 开发费反映企业在产品创造中新技术投入， 它是衡量创新能力的有效指标。 企业在持续发展过程 中， 必须依靠创新不断推陈出新， 获得竞争优势。 因此， 选取 Ｒ＆Ｄ活动经费、 Ｒ＆Ｄ人员全时当量 及新产品开发费作为我国大中型工业企业创新投入指标。 ２．创新产出指标。 专利是衡量创新产出最常用的指标之一， 专利为创新过程分析提供了唯一 的源泉。 就数据质量、 可获得性而言， 任何其他数据均无法与其相媲美。 Ｇｕａｎ（２００５）也对其作了 详尽的解释和说明， 表明运用专利指标衡量创新能力的可行性。 Ｊａｆｆｅ（１９９３）等认为专利是衡量创新 能力的很好指标 ［５］ ， 故采用专利申请量或授权量作为企业创新能力衡量指标在国内外是一种普遍 的做法。 但正如 Ａｃｓ Ｚ．等人的研究， 使用专利作为创新能力衡量指标也存在一定局限性。 因此， 为弥补这一缺陷， 有时会使用新产品销售收入这一指标来度量创新能力， 新产品是企业创新活动的 最终成果， 而新产品销售收入是衡量产品创新最直接指标。 因此， 本文将选取大中