全权委托投资业务审查要点修正条文对照表-投信投顾公会.doc

PAGE  PAGE 12 全權委託投資業務審查要點與原條文差異對照表 條項94.8.2金管證四字第0940129627號函核准修正條文原 條 文說 明第一條　〔依據及目的〕本要點依證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法（以下簡稱全權委託管理辦法）第六條、第七條及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱本公會）證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第三條第二項之規定訂定之。 本公會審查全權委託投資業務申請案件，除法令規章另有規定外，悉依本要點辦理。本要點依證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法（以下簡稱全權委託管理辦法）第七條、第八條及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱本公會）證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法第三條第二項之規定訂定之。 本公會審查全權委託投資業務申請案件，除法令規章另有規定外，悉依本要點辦理。修正本審查要點之法源依據。第二條　〔申請程序〕證券投資信託事業或證券投資顧問事業（以下簡稱申請人）向行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）申請經營全權委託投資業務，應依全權委託管理辦法之規定檢具申請書件函送本公會審查後，轉報金管會。本公會受理後，即分發由審查組分案承辦依序審查，申請人之申請程序如下： 一、申請核准經營全權委託投資業務：申請人應檢具規定書件，函送本公會，經本公會審查並出具審查意見後，轉報金管會核准。 二、申請換發營業執照：申請人應自金管會核准經營全權委託投資業務之日起三個月內，檢具規定書件，函送本公會，經本公會審查並出具審查意見後，轉報金管會申請換發營業執照。證券投資顧問事業或證券投資信託事業（以下簡稱申請人）向行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）申請經營全權委託投資業務，應依全權委託管理辦法之規定檢具申請書件函送本公會審查後，轉報金管會。本公會受理後，即分發由審查組分案承辦依序審查，申請人之申請程序如下： 一、申請核准經營全權委託投資業務：申請人應檢具規定書件，函送本公會，經本公會審查並出具審查意 見後，轉報金管會核准。 二、申請換發營業執照：申請人應自金管會核准經營全權委託投資業務之日起三個月內，檢具規定書件，函送本公會，經本公會審查並出具審查意見後，轉報金管會申請換發營業執照。第三條　〔申請核准經營全權委託投資業務之書件〕申請人申請經營全權委託投資業務時，應檢具「經營全權委託投資業務申請書」（格式如附件一），載明其應記載事項，連同下列應檢附書件各乙式二份，函送本公會審查： 一、證券投資信託事業證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務審查表（格式如附件二 ）。 二、公司章程。 三、業務章則。 四、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。 五、董事會議事錄。 六、營業滿兩年，並具有經營全權委託投資業務能力之證明文件，如自申請日起最近二年之所有營業稅單及提供顧問服務之證明文件（例如研究分析報告、與客戶簽訂證券投資顧問服務契約等）。（證券投資顧問事業適用） 七、最近半年未曾受金管會依證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分、最近二年未曾受金管會依證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條第二款以上處分及申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿情事之聲明書（格式如附件三）。 八、其他經金管會規定應檢附之文件。 證券投資顧問事業於電視台製播證券投資分析節目者，除申請時應一併檢送申請日前二個月內製播之所有節目錄影帶乙份及載明節目名稱、日期、時間及主講人等相關資料之清冊，以及主講人符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第四條第一項各款之資格條件之證明文件外（惟該主講人於民國93年10月30日前業於本公會登錄且符合原證券投資顧問事業管理規則第22條第1項第1款至第3款資格條件者，於96年10月30日前不適用），嗣後並應配合提供本公會承辦人員就檢送節目帶所抽樣之節目帶內容之全文書面資料。如申請日前二個月內未於電視台製播證券投資分析節目者，毋須檢附上述書件，惟須出具聲明書（格式如附件四）。 申請人申請經營全權委託投資業務時，應檢具「經營全權委託投資業務申請書」（格式如附件一），載明其應記載事項，連同下列應檢附書件各乙式二份，函送本公會審查： 一、證券投資顧問事業證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務審查表（格式如附件二 ）。 二、公司章程。 三、業務章則。 四、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。 五、董事會議事錄。 六、最近二年未曾受金管會依證券交易法第六十