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第 15 卷第 2 期 中南大学学报(社会科学版) Vol.15 No2 2009 年 4 月 J. CENT. SOUTH UNIV. (SOCIAL SCIENCE) Apr 2009 能力构型、交易成本与治理模式的协同演化 ——一个内生性全球价值链治理模式的分析框架 王益民，宋琰纹 (山东大学管理学院，山东济南，250100；山东经济学院，山东济南，250014) 摘要：文章运用协同演化的分析思想，基于企业组织层面及地理空间层面能力构型、交易成本与治理机制之间的 内在互动关系，构造了一个内生性全球价值链治理模式的分析框架。通过它可以有效地弥补和完善全球价值链分 析范式的局限，同时有助于更为深入地理解国际化进程中发展中国家当地集群升级的内在逻辑。 关键词: 协同演化；能力构型；交易成本；价值链治理；集群升级 中图分类号：F114.1；F276.7 文献标识码：A 文章编号：1672-3104(2009)02−0221−08 跨国公司全球战略的深化发展在很大程度上改变 了当地产业集群的生成机制，并进一步影响其演化升 级的路径[1]。在全球化竞争过程中，当地集群的发展 已经不能再以传统的孤立视角来考察，而必须放置在 一个更为广阔的联系网络之中来审视。正是在此背景 下全球价值链(GVC)分析范式应运而生，开辟了当地 产业集群升级研究新的理论视角。但随着研究的深化， 人们日益认识到应把产业集群视作一种更加开放的复 杂系统，在跨国公司全球价值链与当地集群之间，事 实上存在一种内生性的互动演化关系，因而两者应该 有机地融合到一个更为全面的研究框架之中[2]。基于 此，本文运用协同演化的分析思想来弥补全球价值链 分析范式中的不足和局限，力求对当地集群升级发展 问题取得更深入的理解。 一、全球价值链分析范式： 理论贡献与内在局限 全球价值链分析范式把当地集群企业与跨国公司 全球价值链相联系，从价值链治理模式出发，分析治 理模式所导致的组织间权力不平衡配置关系对当地企 业升级所产生的重要影响[3−4]。全球价值链分析范式的 一个核心理论命题是，当地产业集群的升级潜力与路 径，因它们嵌入的全球价值链属性特征的不同而异[5]。 换句话说，不同类型的全球价值链具有不同的治理模 式，而这些不同类型的价值链治理模式对于当地集群 升级具有不同的影响和含义，因而当地集群的升级只 有在其自身与全球价值链运行的互动关系中，才能够 得到更为深入和全面的认识。近来国内学者快速地吸 收、借鉴了全球价值链理论，依托这一分析范式对全 球价值链背景下中国当地产业集群升级这一问题进行 了多个产业的案例分析[6−7]，大大深化了人们对于这一 互动关系的认识和理解。 全球价值链分析范式虽然成功地基于治理模式框 架对全球生产分工体系中的权力不平衡配置格局作出 了深刻的剖析，但是从同样的理论框架出发，对发展 中国家产业集群升级问题所做的分析，却存在一些内 在的局限性。 首先，没有真正触及集群升级过程中复杂的多层 面互动这一本质特征。当地集群的升级涉及到企业组 织、产业、区位等不同层面之间的复杂互动。集群作 为一个地理空间经济单元，升级过程有其内在特殊性。 当地集群由不同类型的组织群体所构成，当地组织内 部以及组织之间的互动过程，对于当地集群的升级具 有重要的影响；而另一方面，当地集群作为一种中观 层面的空间经济单元，其本身又同时处在当地制度情 境、经济体系以及全球生产网络等不同层面的互动过 程之中。因此，由于涉及到多层面复杂的互动过程， 当地集群的升级与单一集群企业组织的升级不能简单 等同。 为了理论抽象的需要，全球价值链分析范式忽略 收稿日期：2009−02−20 基金项目：国家社会科学基金项目“跨国公司在中国的发展趋势及我国的对策研究——协同演化视角下的跨国公司战略与产业集群互 动”(04CJY001) 作者简介：王益民(1971−)，男，山东菏泽人，博士，山东大学管理学院副教授，主要研究方向：跨国公司管理. 中南大学学报(社会科学版)