A：中小企业板规则----2016--07--04说课.doc

中小企业板规则汇编 深圳证券交易所 二○一六年七月  说 明 一、为方便中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握中小企业板上市公司信息披露和规范运作的相关规定，特编印此书。 二、本书仅收录了深圳证券交易所制定的适用于中小企业板上市公司的特别规定、指引、备忘录等，《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》另编成册。各上市公司应同时遵守有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。 三、本书由深圳证券交易所中小板公司管理部编辑，我们将根据相关规则的制定、修订情况对本书及时进行更新，更新后的《规则汇编》电子版可从中小企业板业务专区下载。 四、为便于了解备忘录的最新修订内容，本书电子版将对最新发布的备忘录在目录以及正文的具体修订之处以蓝字标示。同时，本书后附所汇编规则的发布时间一览备考。 五、本汇编所收录的任何规则、细则、指引、备忘录等材料，旨在方便中小企业板上市公司及其他有关人员查询、参考，本所不对其内容的准确性、完整性和时效性作出任何保证。如需正式引用和使用相关规定，请查询本所正式发布的最新官方文本。 深圳证券交易所中小板公司管理部 二○一六年七月 目 录 第一部分 特别规定、办法、细则、指引及通知 1、信息披露 2 1.1 深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法 2 1.2 深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引 14 1.3 深圳证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标准 19 1.4 深圳证券交易所行业信息披露指引第1号——上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务 23 1.5 深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源 相关业务 27 1.6 深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产相关业务 36 2、公司治理 41 2.1 深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 41 2.2 深圳证券交易所独立董事备案办法 44 2.3 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 49 2.4 关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（“互动易”）有关事项的通知 55 3、保荐工作 58 3.1 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 58 3.2 关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知 79 4、退市 83 4.1 深圳证券交易所退市整理期业务特别规定 83 4.2 深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法 88 5、并购重组 105 5.1 关于做好不需要行政许可的上市公司重大资产重组预案等直通披露工作的通知 105 5.2 关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知 107 5.3 深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引 111 5.4 深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引 116 6、再融资 123 6.1 关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知 123 6.2 深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则 129 6.3 深圳证券交易所优先股试点业务实施细则 136 7、其他 146 7.1 深圳证券交易所中小企业板证券上市协议 146 7.2 关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知 150 7.3 深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引 152 7.4 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则 155 7.5 深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引 159 7.6 关于填报证券除权除息参考价及相关参数的通知 170 7.7关于落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》相关事项的通知 174 第二部分 备忘录 中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正 176 中小企业板信息披露业务备忘录第2号：定期报告披露相关事项 179 中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票 330 中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励限制性股票的取得与授予 336 中小企业板信息披露业务备忘录第5号：股权激励股票期权实施、授予与行权 346 中小企业板信息披露业务备忘录第6号：股权激励期权自主行权 359 中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划 364 中小企业板信息披露业务备忘录第8号：重大资产重组相关事项 368 中小企业板信息披露业务备忘录第9号：重大经营环境变化 419 中小企业板信息披露业务备忘录第10号：日常经营重大合同 422 中小企业板信息披露业务备忘录第11号：土地使用权及股权竞拍事项 425 中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业投资机构合作投资 428 中小企业板信息