募集资金管理办法-时代出版传媒股份有限公司.doc

时代出版传媒股份有限公司 PAGE  PAGE - 5 - 时代出版传媒股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范时代出版传媒股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本管理办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外披露的募集资金投向的项目，公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等相关法律法规的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： (一) 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； (二) 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人； (三) 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐人； (四) 保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； (五) 公司、商业银行、保荐人的违约责任。 第七条 公司应当在上述募集资金专户存储三方监管协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第八条 上述募集资金专户存储三方监管协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第九条 同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第十条 专用帐户的设立由公司董事会批准。在董事会批准后，专用账户设立和募集资金存储的具体工作由公司财务部门负责。 第三章 募集资金使用 第十一条 公司募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准，公司不得变更募集资金使用计划。 第十二条 使用募集资金时，应当按照公司资金使用的相关规定，严格履行资金使用申请和审批手续。 第十三条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： (一) 公司应按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； (二) 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应及时报告上海证券交易所并公告； (三) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现以下情形的，公司应对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： 1、 募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； 2、 募投项目搁置时间超过1年的； 3、 超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的； 4、 募投项目出现其他异常情形的。 第十四条 公司使用募集资金不得有如下行为： (一) 募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司； (二) 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； (三) 募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，为关联人利用募投项目获取不正当利益。 第十五条 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后，并经公司董事会审议通过后方可实施。公司董事会应当在完成置换后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。 除前款外，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 第十六条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求： (一) 不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划正常进行；